ORDIN Nr. 69
din 14 decembrie 2009
privind aprobarea
Regulamentului Bancii Nationale a Romaniei si al Comisiei Nationale a Valorilor
Mobiliare nr. 22/8/2009 pentru modificarea Regulamentului Bancii Nationale a
Romaniei si al Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 17/22/2006 privind supravegherea
pe baza consolidata a institutiilor de credit si a firmelor de investitii
ACT EMIS DE:
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 917 din 28 decembrie 2009
Având în vedere dispoziţiile art. 122, 178, 198,
278 şi 282 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.
99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului,
aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007,
cu modificările şi completările ulterioare,
în temeiul dispoziţiilor art. 420 alin. (3) din
Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu
modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu
modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 48 din
Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României,
precum şi ale art. 1, 2 şi ale art. 7 alin. (1), (3), (10) şi
(15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin
Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu
modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu
modificările şi completările ulterioare,
Banca Naţională a României şi Comisia
Naţională a Valorilor Mobiliare emit
următorul ordin:
Art. 1. - Se aprobă Regulamentul Băncii
Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare nr. 22/8/2009 pentru modificarea Regulamentului Băncii
Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare nr. 17/22/2006 privind supravegherea pe bază consolidată a
instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii,
prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.
Art. 2. - Prezentul ordin şi regulamentul
menţionat la art. 1 vor fi publicate în Monitorul Oficial al României,
Partea I.
Art. 3. - Banca Naţională a României şi
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare vor urmări ducerea la
îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.
Preşedintele Consiliului de administraţie al
Băncii Naţionale a României,
Mugur Constantin Isărescu
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXĂ
REGULAMENTUL Nr. 22/8/2009
pentru modificarea Regulamentului Băncii
Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare nr. 17/22/2006 privind supravegherea pe bază consolidată a
instituţiilor de credit si a firmelor de investiţii
Articol unic. -
Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 17/22/2006 privind supravegherea pe
bază consolidată a instituţiilor de credit şi a firmelor de
investiţii, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României
şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 14/111/2006,
publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.034 şi 1.034
bis din 27 decembrie 2006, se modifică după cum urmează:
1. La articolul 3, litera b) va avea următorul
cuprins:
,,b) o instituţie de credit autorizată de
Banca Naţională a României, care are ca societate-mamă o
societate financiară holding-mamă la nivelul României sau la nivelul
altui stat membru ori o societate financiară holding-mamă la nivelul
Uniunii Europene, fără ca, în ultimele două cazuri,
societatea-mamă să mai aibă ca filiale alte instituţii de
credit în state membre;".
2. La articolul 4, alineatul (1) va avea
următorul cuprins:
„Art. 4. - (1) Fac obiectul supravegherii pe bază
subconsolidată de către Banca Naţională a României
instituţiile de credit, filiale în România, dacă ele însele sau
societăţile-mamă ale acestora, în cazul în care acestea sunt
societăţi financiare holding, au într-un stat terţ o
filială instituţie de credit, instituţie financiară sau
societate de administrare a investiţiilor ori deţin o participatie în
astfel de entităţi şi supravegherea pe bază
consolidată este exercitată de Banca Naţională a României,
potrivit dispoziţiilor art. 176 alin. (1) lit. c), d)sau e)din
Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu
modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu
modificările şi completările ulterioare."
3. La articolul 5, litera c) va avea următorul
cuprins:
,,c) procesul intern de adecvare a capitalului la
riscuri, prevăzut la art. 148 şi 149 din Ordonanţa de
urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări
şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi
completările uiterioare;".
4. Articolul 13 va avea următorul cuprins:
„Art. 13. - Fiecare instituţie de credit, persoană
juridică română, societate-mamă la nivelul României sau la
nivelul Uniunii Europene, respectiv fiecare instituţie de credit,
persoană juridică română, controlată de o societate
financiară holding-mamă la nivelul României sau la nivelul Uniunii
Europene, în situaţiile în care supravegherea pe bază
consolidată este exercitată de Banca Naţională a României,
trebuie să îndeplinească, la nivel individual, obligaţiile
prevăzute la art. 24 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului
nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin
Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare,
precum şi pe cele menţionate la art. 5 din regulament referitoare la
cerinţele minime de capital şi la expunerile mari."
5. La articolul 21, alineatele (1) şi (3) vor avea
următorul cuprins:
„Art. 21. - (1) In cazul participaţiilor sau al
legăturilor de capital, altele decât cele prevăzute la art. 19
şi 20, în instituţii de credit, instituţii financiare şi
societăţi de administrare a investiţiilor sau
societăţi prestatoare de servicii auxiliare, pentru includerea
acestora în situaţia consolidată a societăţii-mamă se
va folosi metoda punerii în echivalenţă. Totuşi, aplicarea
acestei metode nu va reprezenta o includere a respectivelor entităţi
în supravegherea pe bază consolidată.
........................................................................................................................................................................ .........................................................
(3) In cazul participaţiilor sau al altor
legături de capital în entităţi, altele decât instituţii de
credit, instituţii financiare şi societăţi de administrare
a investiţiilor sau societăţi prestatoare de servicii auxiliare,
se va folosi metoda punerii în echivalenţă. Totuşi, aplicarea
acestei metode nu va reprezenta o includere a respectivelor entităţi
în supravegherea pe bază consolidată."
6. La articolul 26 alineatul (1), litera a) se
modifică şi va avea următorul cuprins:
,,a) autoritatea responsabilă cu supravegherea pe bază
individuală a entităţii;".
7. Articolul 27 va avea următorul cuprins:
„Art. 27. - Instituţiile de credit care fac
obiectul supravegherii pe bază consolidată de către Banca
Naţională a României vor transmite trimestrial Băncii
Naţionale a României orice modificare a informaţiilor furnizate
potrivit art. 25 şi 26, în termen de cel mult 10 zile de la împlinirea
perioadei de referinţă".