ORDIN   Nr. 5 din 24 februarie 1998

pentru aprobarea Regulamentului nr. 2/1998 privind depunerea de documente pe cale electronica

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 119 din 19 martie 1998

    In temeiul Hotararii Parlamentului Romaniei nr. 17 din 5 noiembrie 1994,
    in temeiul art. 4, 6 si 13 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele de valori,
    in conformitate cu art. 14 din lege,
    in baza art. 21 din lege,

    presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare emite urmatorul ordin:

    Art. 1
    Pe data prezentului ordin se aproba Regulamentul nr. 2/1998 si se dispune publicarea acestuia in Monitorul Oficial al Romaniei.
    Art. 2
    Oficiul de evidenta a valorilor mobiliare si Secretariatul general vor aduce la indeplinire prevederile prezentului ordin.
    Art. 3
    Regulamentul va intra in vigoare la data publicarii lui in Monitorul Oficial al Romaniei.

      PRESEDINTELE COMISIEI NATIONALE A VALORILOR MOBILIARE,
                  prof. univ. dr. STEFAN BOBOC


                   REGULAMENTUL Nr. 2/1998
    privind depunerea de documente pe cale electronica

    Prezentul regulament prevede depunerea la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), pe cale electronica, a documentelor descrise in anexa la prezentul regulament. Alte documente pot fi depuse pe cale electronica la alegerea depunatorului sau la solicitarea C.N.V.M.
    Art. 1
    Termenii utilizati in prezentul regulament au urmatoarele semnificatii:
    a) depunator pe cale electronica este o persoana fizica sau juridica aflata sub incidenta Legii nr. 52/1994, care transmite documente catre C.N.V.M. pe cale electronica, in conformitate cu prevederile acestui regulament;
    b) depunere pe cale electronica este procesul de transmitere catre C.N.V.M., prin intermediul retelei INTERNET, a documentelor specificate in anexa, in conformitate cu Legea nr. 52/1994 si cu celelalte reglementari emise de C.N.V.M., in formatele compatibile cu aplicatia SERVER aflata la C.N.V.M.;
    c) antetul cuprinde informatiile prin care sunt identificate caracteristicile depunerii pe cale electronica. Antetul va preceda continutul fiecarui document depus pe cale electronica, in scopul facilitarii administrarii de catre C.N.V.M. a documentelor depuse;
    d) cheia de autentificare inseamna o informatie criptata, livrata de C.N.V.M. fiecarui depunator in parte, care, impreuna cu informatiile criptate detinute de C.N.V.M., verifica si valideaza identitatea depunatorului pe cale electronica, pentru accesul la baza de date din C.N.V.M.
    Art. 2
    C.N.V.M. va preda pe discheta cheia de autentificare fiecarui depunator in parte si va consemna acest fapt in procesul-verbal de predare-primire.
    Art. 3
    Depunatorul pe cale electronica este raspunzator, din punct de vedere legal, pentru pastrarea in siguranta a cheii de autentificare primite.
    Art. 4
    Depunatorul pe cale electronica este obligat sa includa in antet un cod desemnat de C.N.V.M., codul fiscal sau codul numeric personal, tipul documentului si alte informatii specifice.
    Art. 5
    Depunatorul pe cale electronica va transmite documentele in formatele compatibile cu aplicatia SERVER aflata la C.N.V.M.
    Art. 6
    Depunerile pe cale electronica se vor face la C.N.V.M. in timpul programului de lucru, intre orele 9 - 16, si vor fi considerate inregistrate la data la care depunerea este primita de catre C.N.V.M. Orice depunere efectuata dupa programul de lucru, daca este acceptata, se considera depusa cu data urmatoarei zile lucratoare.
    Art. 7
    Daca depunerea pe cale electronica este intarziata datorita unor dificultati tehnice care nu depind de depunator, acesta poate cere o modificare a datei de depunere a documentului. C.N.V.M. aproba cererea, daca o asemenea modificare este indreptatita si este in conformitate cu interesul public si protectia investitorilor.
    Art. 8
    Depunerile pe cale electronica ale documentelor enumerate in anexa sunt obligatorii si sunt precedate de depunerile si avizarile, dupa caz, ale documentelor la C.N.V.M. pe suport hartie.
    Art. 9
    Termenul depunerii pe cale electronica este de cel mult 7 zile lucratoare de la data depunerii documentelor pe suport hartie.
    Art. 10
    Depunatorul pe cale electronica, care nu are acces la facilitatile transmisiei prin INTERNET, va fi scutit de depunerea documentelor prin INTERNET, dar va efectua depunerea electronica prin transmisie de date prin reteaua telefonica, conectandu-se la baza de date a C.N.V.M. prin MODEM.
    Art. 11
    Depunatorul pe cale electronica, care nu are acces nici la reteaua telefonica pentru transmisie de date, va fi scutit de depunerea documentelor prin transmisie de date prin reteaua telefonica, dar le va depune la C.N.V.M. pe discheta.
    Art. 12
    Informatiile de natura confidentiala depuse la C.N.V.M. nu se vor supune prevederilor prezentului regulament.
    Art. 13
    Depunatorii pe cale electronica au datoria sa asigure conformitatea informatiei depuse pe cale electronica cu cea depusa pe suport hartie.
    Art. 14
    Depunatorii pe cale electronica sunt raspunzatori pentru informarea continua, corecta si completa a C.N.V.M. si a investitorului. Nerespectarea prevederilor legale si a prevederilor C.N.V.M. privind informarea pe cale electronica se sanctioneaza potrivit prevederilor legale.
    Art. 15
    Depunatorul pe cale electronica nu se va face raspunzator si nu va fi sanctionat, potrivit prevederilor Legii nr. 52/1994 si reglementarilor C.N.V.M. privind eroarea sau omisiunea, daca acestea sunt rezultate numai din erorile transmisiei pe cale electronica, care nu depind de depunator, caz in care eroarea sau omisiunea este corectata prin redepunerea documentului de indata ce depunatorul ia act de respectiva eroare sau omisiune.
    Art. 16
    Depunerea pe cale electronica a documentelor specificate in anexa este optionala pana la data de 1 iunie 1998 si devine obligatorie incepand cu aceasta data.
    Art. 17
    C.N.V.M. atribuie fiecarui depunator pe cale electronica un cont format dintr-un nume si o parola, care ii confera acestuia anumite drepturi de acces in reteaua C.N.V.M.
    Art. 18
    C.N.V.M., prin Oficiul de evidenta a valorilor mobiliare (O.E.V.M.), va pune la dispozitie depunatorilor pe cale electronica antetul, contul si cheia de autentificare.
    Art. 19
    Prezentul regulament va intra in vigoare la data publicarii lui in Monitorul Oficial al Romaniei.

    ANEXA 1
    la regulament

    Urmatoarele documente vor fi depuse pe cale electronica:
    1. Prospectul de oferta publica de vanzare de valori mobiliare conform prevederilor Legii nr. 52/1994 si ale Regulamentului nr. 6/1995, in forma finala avizata de C.N.V.M.;
    2. Prospectul de oferta publica de cumparare de valori mobiliare conform prevederilor Legii nr. 52/1994 si ale Regulamentului nr. 16/1996, in forma finala avizata de C.N.V.M.;
    3. Documentele de oferta-plasament privat conform prevederilor Legii nr. 52/1994 si ale Regulamentului nr. 15/1996;
    4. Raportul de incheiere a ofertei publice de cumparare, a ofertei publice de vanzare, a ofertei-plasament privat;
    5. Raportul anual conform Regulamentului nr. 2/1996;
    6. Raportul semestrial conform Regulamentului nr. 2/1996;
    7. Raportul curent conform Regulamentului nr. 2/1996;
    8. Raportarea detinerilor care depasesc 5% conform Instructiunilor nr. 13/1996;
    9. Raportul anual al agentilor custode conform Regulamentului nr. 14/1996;
    10. Raportari trimestriale, semestriale si anuale pentru fonduri deschise de investitii si societati de investitii in conformitate cu Regulamentul nr. 9/1996;
    11. Raportare saptamanala privind calculul valorii activului net, precum si structura de portofoliu la entitatile mentionate la pct. 10;
    12. Situatiile si documentele prevazute la art. 39 din Regulamentul nr. 3/1996.