Ordinul Nr.358 din 24.02.2016

În conformitate cu prevederile art. 1 din Regulamentul (UE) 2015/1.861 al Consiliului din 18 octombrie 2015 de modificare a Regulamentului (UE) nr. 267/2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului, se introduc art. 2a alin. (1), art. 3a alin. (1), art. 10d şi art. 15a, care prevăd că este necesară o autorizaţie prealabilă pentru exportul, respectiv importul din Iran al produselor şi tehnologiilor cu dublă utilizare, originare sau nu din Iran.Ţinând seama de prevederile art. 4 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 119/2010 privind regimul de control al operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare, aprobată, cu modificări prin Legea 197/2011 , cu modificările ulterioare, şi de prevederile art. 12 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările şi completările ulterioare, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările şi completările ulterioare,în temeiul Hotărârii Guvernului nr. 8/2013 privind organizarea şi funcţionarea Ministerului Afacerilor Externe, cu modificările şi completările ulterioare,ministrul afacerilor externe emite următorul ordin: Articolul 1Se aprobă Normele metodologice de aplicare a prevederilor Regulamentului (UE) 2015/1.861 al Consiliului din 18 octombrie 2015 de modificare a Regulamentului (UE) nr. 267/2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului, prevăzute în anexa care face parte din prezentul ordin. Articolul 2Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I. Articolul 3Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX va acţiona pentru punerea în aplicare a prevederilor prezentului ordin. p. Ministrul afacerilor externe, Daniel Ioniţă, secretar de stat ANEXĂNORME METODOLOGICE de aplicare a prevederilor Regulamentului (UE) 2015/1.861 al Consiliului din 18 octombrie 2015 de modificare a Regulamentului (UE) nr. 267/2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului Prezentele norme stabilesc metodologia de control al operaţiunilor de import de produse cu dublă utilizare menţionate în art. 1 din Regulamentul (UE) 2015/1.861 al Consiliului din 18 octombrie 2015 de modificare a Regulamentului (UE) nr. 267/2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului, denumit în continuare Regulament, de către Ministerul Afacerilor Externe, prin Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX, denumit în continuare ANCEX. Capitolul IDispoziţii generale Articolul 1În sensul prezentelor norme, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii: a)sucursală, contract sau tranzacţie, autoritate competentă, teritoriul vamal al Uniunii, resurse economice, fonduri, produse, persoană, entitate sau organism iranian, Comitetul de sancţiuni - definite şi având înţelesul conform prevederilor Regulamentului (UE) nr. 267/2012 al Consiliului din 23 martie 2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului şi de abrogare a Regulamentului (UE) nr. 961/2010; b)Comisie mixtă, înaltul reprezentant, JCPOA - definite şi având înţelesul conform prevederilor Regulamentului; c)produse cu dublă utilizare, utilizare finală militară, declaraţie destinatar final, destinatar, destinatar final, utilizare finală, destinaţie finală, asistenţă tehnică, regimuri internaţionale de control al exporturilor, organisme şi tratate - definite şi având înţelesul conform prevederilor Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 119/2010 privind regimul de control al operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 197/2011, cu modificările ulterioare;d)import - totalitatea operaţiunilor cu caracter comercial prin care se introduc pe teritoriul vamal al României produse cu dublă utilizare achiziţionate din Iran (originare sau nu din Iran); e)importator - persoană fizică sau juridică română ori rezidentă în România, care derulează operaţiuni de import de produse cu dublă utilizare şi asistenţă tehnică corespunzătoare acestor produse importate din Iran; f)autorizaţie individuală de import - o autorizaţie acordată unui anumit importator, pentru importul în teritoriul vamal al României al unuia sau mai multor produse cu dublă utilizare din Iran. Articolul 2(1) În cadrul procesului de autorizare prin licenţă a operaţiunilor pentru importul de produse cu dublă utilizare, solicitantul parcurge, după caz, următoarele etape: a)stabilirea caracterului de produs cu dublă utilizare prin compararea caracteristicilor acestuia cu cele cuprinse în listele de produse cu dublă utilizare supuse regimului de control la import, prevăzute în anexele la Regulament, ţinând cont şi de destinaţia şi utilizarea finală a produsului, precum şi de stabilirea necesităţii solicitării unei autorizaţii de import; b)completarea şi depunerea la sediul ANCEX a formularelor pentru cererea de licenţă şi a documentaţiei prevăzute de normele metodologice şi, după caz, de autorizaţia eliberată de organismele abilitate sau alte documente solicitate de ANCEX; c)primirea răspunsului de la ANCEX. (2) Corelarea termenelor procesului de autorizare prin licenţă a importului de produse cu dublă utilizare din Iran cu termenele prevăzute în documentele comerciale cade în responsabilitatea exclusivă a solicitantului. Articolul 3(1) Persoanele juridice, inclusiv autorităţile publice care desfăşoară operaţiuni de import de produse cu dublă utilizare din Iran, trebuie să desemneze cel puţin o persoană competentă, cunoscătoare a legislaţiei în domeniu, împuternicită să coordoneze derularea operaţiunilor în conformitate cu prevederile Regulamentului şi ale prezentelor norme metodologice, să depună şi să ridice de la ANCEX documentele referitoare la autorizarea prin licenţă şi să notifice activităţile respective, denumită persoană de contact. (2) Datele de identificare şi împuternicirile persoanelor de contact vor fi transmise la ANCEX. Articolul 4(1) Persoanele care desfăşoară operaţiuni de import de produse cu dublă utilizare din Iran trebuie să participe la activităţile organizate de ANCEX pentru informarea periodică a acestora cu privire la obligaţiile ce le revin în aplicarea legislaţiei Uniunii Europene şi naţionale în domeniu.(2) Persoanele care desfăşoară operaţiuni de import de produse cu dublă utilizare din Iran trebuie să se informeze cu privire la ultimele evoluţii în domeniul controlului importului de astfel de produse. (3) Persoanelor române sau rezidente în România le este interzis să pună la dispoziţie, direct ori indirect, fonduri sau resurse economice persoanelor ori entităţilor iraniene listate. Articolul 5(1) Persoanele care desfăşoară operaţiuni de import de produse cu dublă utilizare din Iran trebuie să ţină liste detaliate care să cuprindă informaţii privind: facturile, modul de ambalare a mărfurilor, mijlocul de transport, documentele de transport, documentele vamale sau alte documente care cuprind informaţii suficiente pentru a identifica: a)denumirea şi cantitatea produselor cu dublă utilizare importate din Iran; b)numele şi adresa exportatorului; c)utilizarea finală a produselor cu dublă utilizare; d)utilizatorul final al produselor importate. (2) Toate documentele referitoare la derularea operaţiunilor de import de produse cu dublă utilizare din Iran supuse regimului de control trebuie păstrate timp de 3 ani, începând cu anul calendaristic următor celui în care s-au efectuat aceste operaţiuni. Capitolul IIAcordarea consultanţei Articolul 6Acordarea consultanţei de specialitate se face conform procedurii descrise în cap. II din Normele metodologice de aplicare a Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 119/2010 privind regimul de control al operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare, aprobate prin Ordinul ministrului afacerilor externe nr. 914/2012, denumite în continuare Norme, şi se solicită prin completarea formularului prevăzut în anexa nr. 5 din normele menţionate.Capitolul IIILicenţa individuală de import Articolul 7 (1) Pentru eliberarea licenţelor individuale de import, solicitantul depune la ANCEX următoarele documente:a)formularele-tip prevăzute în anexele nr. 1, 2 şi 3, completate, semnate de către persoana solicitantă şi ştampilate. Instrucţiunile de completare şi tipărire sunt prezentate în anexa nr. 4; b)contractul comercial încheiat cu partenerul extern sau alte documente comerciale justificative; c)documente privind utilizarea finală: declaraţia de utilizare finală emisă şi semnată de destinatarul final, conform anexei nr. 6 din Norme, alte documente justificative; d)un document de prezentare a societăţii (activităţi specifice, liste de produse, organizare, parteneri comerciali reprezentativi); e)certificatul de înregistrare al societăţii, documente de înfiinţare şi funcţionare, acte adiţionale ale societăţii, în copie; f)autorizaţia eliberată de Comisia Naţională pentru Controlul Activităţilor Nucleare (CNCAN), în cazul importului de produse cu dublă utilizare din domeniul nuclear din Iran, în original şi în copie certificată de solicitant; g)alte documente pe care ANCEX le poate solicita, în funcţie de specificul operaţiunii şi de produsele cu dublă utilizare care fac obiectul cererii de licenţă. (2) Documentele specificate la lit. d) şi e) se depun numai la prima solicitare de licenţă şi ori de câte ori apar modificări.(3) Valabilitatea licenţei individuale de import este de maximum un an de la data emiterii şi poate fi prelungită de către ANCEX pentru o perioadă de maximum un an, în baza unei solicitări justificate a exportatorului, înaintată la ANCEX cu minimum 30 de zile înainte de expirarea perioadei de valabilitate.(4) Importatorul va transmite la ANCEX, în termen de cel mult 10 zile de la data efectuării importului, documentele doveditoare privind efectuarea livrării, respectiv documentul administrativ unic, facturi externe şi documente de transport. Capitolul IVTermenul de soluţionare a cererilor de licenţă individuală de import Articolul 8(1) Cererile de licenţă solicitate conform art. 7 se soluţionează de către ANCEX în termen de cel mult 45 de zile de la data depunerii acestora şi a documentaţiei de susţinere complete.(2) În termenul prevăzut la alin. (1) ANCEX desfăşoară activităţi de verificare, documentare, evaluare şi informare privind obiectul cererii şi condiţiile desfăşurării operaţiunii.(3) Cererile pentru licenţe individuale de import pentru produse cu dublă utilizare, menţionate în Regulamentul (UE) 2015/1.861 al Consiliului, se aprobă sau se resping în condiţiile prevăzute în Hotărârea Guvernului nr. 666/2014 privind organizarea şi funcţionarea Consiliului pentru avizarea autorizării prin licenţă a operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare. Capitolul VCondiţiile utilizării licenţei de import şi declararea eventualelor modificări Articolul 9(1) Condiţiile care au stat la baza eliberării licenţei individuale de import trebuie menţinute până la data efectuării operaţiunii.(2) Titularul licenţei trebuie să declare, în scris, la ANCEX, orice modificări sau diferenţe faţă de datele înscrise în aceasta, constatate în documente, precum şi cu ocazia derulării operaţiunii respective.(3) În cazul în care aceste modificări sau diferenţe schimbă condiţiile în temeiul cărora a fost eliberată licenţa, aceasta este anulată prin ordin al ministrului afacerilor externe. (4) Declararea acestor modificări sau diferenţe se efectuează în scris şi este însoţită de o nouă cerere de licenţă, după caz. Capitolul VIRefuzul eliberării licenţei de import şi posibilitatea contestării refuzului eliberării licenţei de import Articolul 10Eliberarea licenţei de import se refuză în următoarele cazuri: a)împotriva persoanei solicitante a fost început procesul penal pentru săvârşirea unor infracţiuni de nerespectare a regimului de control al operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare sau persoana se află în curs de executare silită; b)durata de funcţionare a persoanei juridice, conform actelor de înfiinţare, a expirat; c)solicitantul nu are capacitatea de a se conforma reglementărilor privind regimul de control al operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare; d)alte cazuri prevăzute expres de lege. Articolul 11(1) În cazul refuzului eliberării licenţei de import, persoana solicitantă este informată, în termen de cel mult 10 zile de la data emiterii ordinului de respingere a solicitării de licenţă, cu privire la principalele motive care au condus la refuz.(2) Persoana solicitantă poate contesta refuzul eliberării licenţei în termen de cel mult 15 zile de la comunicare, în conformitate cu prevederile legii. Capitolul VIIAnularea, suspendarea, revocarea sau retragerea unei licenţe individuale de import Articolul 12Licenţele de import eliberate de ANCEX, în conformitate cu prevederile legii, pot fi anulate, suspendate, revocate sau retrase, conform prevederilor art. 43 din Norme. Capitolul VIIIEliberarea certificatului internaţional de import şi a certificatului de control al livrării Articolul 13La solicitarea persoanelor care efectuează operaţiuni de import produse cu dublă utilizare din Iran, ANCEX eliberează certificatul internaţional de import (CII) şi certificatul de control al livrării (CCL), conform procedurii descrise în cap. VII din Norme. Capitolul IXDispoziţii finale şi tranzitorii Articolul 14(1) În situaţia în care apar neclarităţi cu privire la documentele prezentate la ANCEX, operatorii economici solicitanţi au obligaţia să prezinte, la cererea ANCEX, originalele documentelor respective, care vor fi restituite după consultare.(2) ANCEX poate solicita, după caz, copii autentificate sau traduceri autorizate ale unor documente. Articolul 15(1) Licenţa poate fi utilizată numai de către titularul acesteia, cu respectarea condiţiilor prevăzute în aceasta.(2) În cazul pierderii, deteriorării sau furtului licenţei, titularul este obligat să notifice ANCEX şi poate solicita eliberarea unei noi licenţe.(3) În situaţia menţionată la alin. (2), titularul va prezenta ANCEX, după caz, dovada publicării în Monitorul Oficial al României, Partea a III-a, a anunţului de pierdere, exemplarul deteriorat sau confirmarea organului de poliţie care cercetează furtul.(4) Prin ordin al ministrului afacerilor externe se va elibera o nouă licenţă cu aceleaşi condiţii ca ale celei pierdute, deteriorate sau furate, care se anulează. Articolul 16Titularul licenţei este răspunzător de modul de utilizare a acesteia în conformitate cu condiţiile în temeiul cărora a fost eliberată. Articolul 17 (1) Formularele de licenţă de import din Iran pentru produse cu dublă utilizare sunt cele din anexele*) care fac parte integrantă din prezentele norme metodologice:1. anexa nr. 1 „Cerere pentru eliberarea licenţei individuale de import"; 2. anexa nr. 1 bis „Formular suplimentar la cererea pentru eliberarea licenţei individuale de import"; 3. anexa nr. 2 „Licenţa individuală de import - formular pentru importator"; 4. anexa nr. 2 bis „Formular suplimentar la Licenţa individuală de import - formular pentru importator"; 5. anexa nr. 3 „Licenţa individuală de import"; 6. anexa nr. 3 bis „Formular suplimentar la Licenţa individuală de import"; 7. anexa nr. 3-verso „Formular pentru menţiuni ale autorităţii vamale la licenţa individuală de import"; 8. anexa nr. 4 „Instrucţiuni privind completarea formularelor pentru eliberarea licenţei individuale de import". (2) Formularele anexelor menţionate la alin. (1) sunt puse la dispoziţia solicitanţilor de către ANCEX, pe pagina electronică www.ancex.ro.*) Anexele nr. 1, 1 bis, 2, 2 bis, 3, 3 bis şi 3-verso sunt reproduse în facsimil. ANEXA Nr. 1 ANEXA Nr. 1 bis ANEXA Nr. 2 ANEXA Nr. 2 bis ANEXA Nr. 3 ANEXA Nr. 3 bis ANEXA Nr. 3-verso ANEXA Nr. 4 INSTRUCŢIUNI privind completarea formularelor pentru licenţa individuală de import 1. Generalităţi 1.1. Documentele se completează on-line, se tipăresc, se semnează de persoana fizică sau de managerul persoanei juridice ori de altă persoană împuternicită de acesta, se ştampilează şi se depun, fără ştersături, suprascriere sau oricare alt tip de modificări, în original, la sediul Ministerului Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX. 1.2. Exemplarele se identifică prin număr şi caracterul lor, identificare situată pe marginea laterală stânga. Ordinea exemplarelor este următoarea: – exemplarele 1 şi 1 bis: sunt destinate autorităţii care emite licenţa, respectiv Ministerul Afacerilor Externe - Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX;

– exemplarele 2 şi 2 bis: sunt prezentate la biroul vamal şi păstrate apoi de către titular;

– exemplarele 3, 3-verso (tipărit obligatoriu pe verso „ex.3-LICENŢĂ") şi 3 bis: sunt destinate prezentării la biroul vamal.1.3. Formularele „bis" sunt utilizate drept formulare suplimentare (tipărite pe pagini separate) în cazul unei cereri care cuprinde cel puţin două produse diferite. 2. Rubrici Caseta 1. Importator: titularul licenţei de import, numele şi coordonatele complete (adresă, telefon, fax, e-mail) Caseta 2. Numărul de identificare: rezervat autorităţii emitente pentru înscrierea numărului licenţei Caseta 3. Data-limită de valabilitate: rezervat autorităţii emitente Caseta 4. Date de contact: rezervat autorităţii emitente Caseta 5. Exportator: numele şi coordonatele complete (adresă, telefon, fax, e-mail) Caseta 6. Autoritate emitentă: rezervat autorităţii emitente Caseta 7. Agent (dacă diferă de exportator): numele şi coordonatele complete (adresă, telefon, fax, e-mail) Caseta 8. Ţara de origine: denumirea, codul de ţară, conform ISO 3166 Caseta 9. Ţara de expediere: denumirea, codul de ţară, conform ISO 3166 Caseta 10. Utilizatorul final: numele utilizatorului final (în cazul în care diferă de importatorul menţionat în caseta 1) şi coordonatele sale complete (adresă, telefon, fax, e-mail) Caseta 11. Statul membru în care se intenţionează parcurgerea procedurii vamale de import: denumirea, codul de ţară, conform ISO 3166, al statului membru la care se face referire Caseta 12. Ţara de destinaţie finală: denumirea, codul de ţară, conform ISO 3166. Această indicaţie trebuie să corespundă elementelor cuprinse în caseta 10. Caseta 13. Descrierea produselor: denumirea comercială a produsului. Descrierea trebuie să conţină elemente specifice care să permită identificarea produsului. Anexe. Se va indica numărul de formulare suplimentare bis ale formularului de bază şi se vor anexa. Caseta 14. Codul vamal al produselor: se va indica cel puţin codul de 8 cifre din nomenclatura combinată. Caseta 15. Codul din listele de control: fiecare produs are un cod unic. Se va înscrie obligatoriu codul întreg. Caseta 16. Valuta şi valoarea: pentru valută se va trece codul alfanumeric al unităţii monetare conform nomenclatorului din Ghidul de utilizare al tarifului vamal al României, capitolul C1 (vezi şi ISO 4217). Caseta 17 Cantitatea: în funcţie de natura produsului, se vor indica numărul şi unitatea de măsură. Pentru unitatea de măsură se va utiliza lista abrevierilor unităţilor de măsură, conform Ghidului de utilizare al tarifului vamal al României, capitolul C1. Caseta 18. Utilizarea finală: se va menţiona ce utilizare are produsul la utilizatorul final. Caseta 19. Data din contract: se va indica acest element, dacă este cunoscut. Caseta 20. Procedura vamală de export: se va indica codul regimului de export, conform Normelor tehnice de completare, utilizare şi tipărire a declaraţiei sumare, declaraţiei vamale în detaliu şi exemplarul de control T5R, emis de Autoritatea Naţională a Vămilor, cod format din 4 cifre. Caseta 21. Menţiuni speciale şi informaţii complementare prevăzute de legislaţia naţională: se va menţiona oricare element util cu privire la licenţă, mai ales alte documente care pot fi solicitate pentru a fi adăugate cererii. În subdiviziunea casetei 21 referitoare la declaraţia solicitantului privind produsele care fac obiectul cererii de export se va răspunde obligatoriu întrebării, bifând răspunsul care corespunde. Pagina cuprinzând casetele de la 22 la 26 se va tipări numai pe spatele exemplarului licenţă şi a exemplarului bis corespunzător. Casetele 22, 23 şi 24 sunt concepute astfel încât o licenţă să poată acoperi o tranzacţie care implică un număr diferit de transferuri care se efectuează secvenţial. Completarea casetelor 25 şi 26 se face de către autoritatea vamală competentă.