HOTARARE Nr.
39 din 6 iunie 2007
pentru aprobarea Procedurii
privind inregistrarea si actualizarea datelor in Registrul fondurilor de pensii
private si al administratorilor
ACT EMIS DE:
COMISIA DE SUPRAVEGHERE A SISTEMULUI DE PENSII PRIVATE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 408 din 19 iunie 2007
In temeiul dispoziţiilor art.
23 lit. n) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind
înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului
de Pensii Private, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr.
313/2005,
conform Hotărârii Parlamentului României nr. 24/2006
privind numirea preşedintelui, a vicepreşedintelui şi a celorlalţi membri ai
Consiliului Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private,
având în vedere prevederile art. 13 din Legea nr.
204/2006 privind pensiile facultative,
în baza hotărârii luate în şedinţa Consiliului Comisiei
de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private din data de 6 iunie 2007,
Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii
Private emite următoarea hotărâre:
Art. 1. - Se aprobă Procedura privind înregistrarea şi
actualizarea datelor în Registrul fondurilor de pensii private şi al
administratorilor, prevăzută în anexa care face parte integrantă din prezenta
hotărâre.
Art. 2. - Prezenta hotărâre şi procedura menţionată la
art. 1 se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi pe site-ul Comisiei de Supraveghere a
Sistemului de Pensii Private (www.csspp.ro).
Art. 3. - Departamentul autorizare-reglementare
împreună cu Secretariatul tehnic şi cu directorul general vor urmări ducerea la
îndeplinire a prevederilor prezentei hotărâri.
Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Sistemului de
Pensii Private,
Mircea Oancea
ANEXĂ
PROCEDURĂ
privind înregistrarea şi actualizarea datelor în
Registrul fondurilor de pensii private şi al administratorilor
Având în vedere prevederile art. 13 din Legea nr.
204/2006 privind pensiile facultative şi ale art. 23 lit. n) din Ordonanţa de
urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi
funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată
cu modificări şi completări prin Legea nr. 313/2005,
Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private,
denumită în continuare Comisie, emite prezenta procedură.
CAPITOLUL I
Dispoziţii generale
Art. 1. - Procedura stabileşte informaţiile care vor fi
completate în Registrul fondurilor de pensii private şi al administratorilor,
denumit în continuare Registru, inclusiv partea publică a acestuia. Procedura stabileşte, de
asemenea, condiţiile de desfăşurare a activităţii de evidenţă a entităţilor
autorizate, respectiv fluxul de documente de la şi către Serviciul Evidenţă
Entităţi Autorizate (S.E.E.A.).
Art. 2. - Prezenta procedură se adresează personalului
de specialitate al Comisiei.
Art. 3. - In explicitarea
conţinutului Registrului şi derulării fluxurilor metodologice vor fi folosiţi
termenii şi semnificaţiile lor specificate de Legea nr. 204/2006 privind
pensiile facultative şi de Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii
administrate privat, precum şi de normele emise în aplicarea acestora.
CAPITOLUL II
Metodologia de evidenţiere în Registru
Art. 4. - (1) In Registru vor fi înscrise, în ordine
cronologică, entităţile pentru care Comisia eliberează decizii de
autorizare/suspendare/retragere sau avize, precum şi modificările aduse acestora.
(2) Comisia va păstra istoricul tuturor înregistrărilor
şi modificărilor înscrise în Registru şi va oferi posibilitatea accesării unei
entităţi în relaţionare directă cu elementele sale caracteristice.
Art. 5. - (1) Registrul are 7 secţiuni.
(2) Secţiunile Registrului sunt următoarele:
Secţiunea 1 - Administratori
de fonduri de pensii
Subsecţiunea 1-A1. Administratori de fonduri de pensii facultative
Pentru administratorii de fonduri de pensii facultative, care pot fi societăţi de pensii, societăţi de
asigurări sau societăţi de
administrare a investiţiilor, în Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea administratorului fondului de pensii
facultative;
3. codul administratorului fondului de pensii
facultative din Registru;
4. numărul şi data deciziei de
autorizare a Comisiei;
5. reprezentantul legal al
societăţii;
6. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax,
adresa website;
7. codul unic de înregistrare;
8. numărul de înregistrare la
registrul comerţului;
9. lista acţionarilor
administratorului, a membrilor consiliului de administraţie şi ai Comitetului
de direcţie;
10. deţinerile acţionarilor,
membrilor consiliului de administraţie sau ai Comitetului de direcţie,
reprezentând cel puţin 5% din capitalul social sau din drepturile de vot ale
unei societăţi comerciale;
11. persoane afiliate;
12. numele fondului/fondurilor
de pensii facultative administrat/administrate şi codul autorizaţiei fiecărui
fond de pensii facultative administrat;
13. denumirea şi codul
depozitarului;
14. denumirea şi codul
auditorului financiar;
15. statul membru gazdă, pentru
administratorul care acceptă contribuţii de la participanţi din alte state ale
Uniunii Europene sau aparţinând Spaţiului Economic European;
16. observaţii.
Subsectiunea 1-B1. Administratori de fonduri de pensii private din România
Pentru administratorii de fonduri de pensii private,
societăţi de pensii, persoane juridice române, în Registru se vor completa
următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea administratorului fondului de pensii
private;
3. codul administratorului fondului de pensii private
din Registru;
4. numărul şi data deciziei de
autorizare a Comisiei;
5. reprezentantul legal al
societăţii;
6. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax,
adresa website;
7. codul unic de înregistrare;
8. numărul de înregistrare la
registrul comerţului;
9. lista acţionarilor
administratorului, a membrilor consiliului de administraţie şi ai Comitetului
de direcţie;
10. deţinerile acţionarilor,
membrilor consiliului de administraţie sau ai Comitetului de direcţie,
reprezentând cel puţin 5% din capitalul social sau din drepturile de vot ale
unei societăţi comerciale;
11. persoane afiliate;
12. numele fondului de pensii
administrat privat şi codul acestuia;
13. denumirea şi codul
depozitarului;
14. denumirea şi codul
auditorului financiar;
15. statul membru gazdă, pentru
administratorul care acceptă contribuţii de la participanţi din alte state ale
Uniunii Europene sau aparţinând Spaţiului Economic European;
16. observaţii.
Secţiunea 2 - Fonduri de pensii
Subsectiunea 2-A. Fonduri de pensii facultative
Pentru fondurile de pensii facultative, în Registru se
vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea şi natura
fondului de pensii;
3. codul fondului de pensii facultative din Registru;
4. numărul şi data deciziei de autorizare a Comisiei;
5. denumirea administratorului;
6. denumirea depozitarului;
7. numărul, data şi durata contractului încheiat între
administrator şi depozitar;
8. denumirea auditorului financiar;
9. numărul, data şi durata contractului încheiat
între administrator şi auditor;
10. numărul şi data deciziei de autorizare a
prospectului schemei de pensii;
11. observaţii.
Subsectiunea 2-B. Fonduri de pensii private
Pentru fondurile de pensii private, în Registru se vor
completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea şi natura fondului de pensii;
3. codul fondului de pensii facultative din Registru;
4. numărul şi data deciziei
de autorizare a Comisiei;
5. denumirea administratorului;
6. denumirea depozitarului;
7. numărul, data şi durata contractului încheiat
între administrator şi depozitar;
8. denumirea auditorului financiar;
9. numărul, data şi durata contractului încheiat
între administrator şi auditor;
10. numărul şi data deciziei de autorizare a
prospectului schemei de pensii;
11. observaţii.
Secţiunea 3 - Depozitari de fonduri de pensii
Subsectiunea 3-A. Depozitari de fonduri de pensii facultative
Pentru depozitarii fondurilor de pensii facultative, în Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea depozitarului fondurilor de pensii
facultative;
3. codul depozitarului în Registru;
4. numărul şi data avizului
Comisiei;
5. reprezentantul legal al
societăţii;
6. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax,
adresa website;
7. numărul şi data autorizaţiei
BNR sau a unei alte bănci centrale din UE;
8. numărul de înregistrare la
registrul comerţului;
9. codul unic de înregistrare;
10. observaţii.
Subsectiunea 3-B. Depozitari de fonduri de pensii private
Pentru depozitarii fondurilor de pensii private, în
Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea depozitarului fondurilor de pensii private;
3. codul avizului depozitarului în Registru;
4. numărul şi data avizului
Comisiei;
5. reprezentantul legal al
societăţii;
6. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax,
adresa website;
7. numărul şi data autorizaţiei
BNR sau a unei alte bănci centrale din UE;
8. numărul de înregistrare la
registrul comerţului;
9. codul unic de înregistrare;
10. observaţii.
Secţiunea 4 - Auditori financiari de fonduri de
pensii
Subsecţiunea 4-A. Auditori financiari de fonduri de pensii facultative
Pentru auditorii financiari ai fondurilor de
pensii facultative, în Registru se vor completa
următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea societăţii;
3. codul avizului din Registru;
4. numărul şi data avizului Comisiei;
5. reprezentantul legal al societăţii;
6. adresa, sediul social/telefon, fax, adresa website;
7. numărul autorizaţiei de la
Camera Auditorilor Financiari/autoritatea similară din UE;
8. numărul de înregistrare la registrul comerţului;
9. codul unic de înregistrare;
10. observaţii.
Subsecţiunea
4-B. Auditori financiari de fonduri de
pensii private
Pentru auditorii financiari ai fondurilor de pensii
private, în Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea societăţii;
3. codul avizului din Registru;
4. numărul şi data avizului Comisiei;
5. reprezentantul legal al societăţii;
6. adresa, sediul social/telefon, fax, adresa website;
7. numărul autorizaţiei de la Camera Auditorilor
Financiari/autoritatea similară din UE;
8. numărul de înregistrare la registrul comerţului;
9. codul unic de înregistrare;
10. observaţii.
Secţiunea 5 - Agenţi de marketing
Subsecţiunea 5-A. Agenţi de marketing care desfăşoară activitate de marketing pentru
fondurile de pensii facultative
Pentru agenţii de marketing, persoane fizice sau
juridice, în Registru se vor completa, după caz, următoarele informaţii:
1. numărul curent;
2. numele şi prenumele/denumirea societăţii;
3. codul agentului de marketing în Registru;
4. numărul şi data deciziei de autorizare/avizului
Comisiei;
5. reprezentantul legal al societăţii;
6. denumirea societăţii cu care agentul a încheiat
contract;
7. numărul, data şi durata contractului încheiat
între societate şi agent;
8. adresa sediului social;
9. numărul autorizării BNR, CSA, respectiv CNVM;
10. numărul de înregistrare la registrul comerţului;
11. codul unic de înregistrare;
12. observaţii.
Subsecţiunea 5-B. Agenţi de marketing care desfăşoară activitate de marketing pentru
fondurile de pensii private
Pentru agenţii de marketing, persoane fizice sau
juridice, în Registru se vor completa, după caz, următoarele informaţii:
1. numărul curent;
2. numele şi prenumele/denumirea societăţii;
3. codul agentului de marketing în Registru;
4. numărul şi data deciziei de autorizare/avizului
Comisiei;
5. reprezentantul legal al societăţii;
6. denumirea societăţii cu care agentul a încheiat
contract;
7. numărul, data şi durata contractului încheiat
între societate şi agent;
8. adresa sediului social;
9. numărul autorizării BNR, CSA, respectiv CNVM;
10. numărul de înregistrare la registrul comerţului;
11. codul unic de înregistrare;
12. observaţii.
Secţiunea 6 - Actuari1)
Pentru actuari se vor completa în Registru, după caz,
următoarele informaţii:
1. numărul curent;
2. denumirea/numele şi prenumele;
3. codul autorizaţiei/avizului în Registru;
4. numărul şi data deciziei de
autorizare/avizului Comisiei;
5. denumirea administratorului cu care actuarul a
încheiat contract;
6. numărul, data şi durata
contractului încheiat între administrator şi actuar;
7. observaţii.
Secţiunea 7 - Entităţi care au primit decizie de
retragere a autorizaţiei sau a avizului, decizie de suspendare a autorizaţiei
ori a avizului sau pentru care s-a instituit supravegherea ori administrarea
specială
Subsecţiunea 7-A. Entităţi care au primit decizie de retragere a autorizaţiei sau a
avizului, decizie de suspendare a autorizaţiei ori a avizului sau pentru care
s-a instituit supravegherea ori administrarea specială pentru activitate
desfăşurată în legătură cu pensiile facultative
In Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea entităţii;
3. codul autorizaţiei/avizului în Registru;
4. numărul şi data deciziei Comisiei privind
retragerea autorizaţiei sau a avizului, de suspendare, de instituire a
supravegherii speciale ori a administrării speciale;
5. observaţii.
Subsecţiunea 7-B. Entităţi care au primit decizie de retragere a autorizaţiei sau a
avizului, decizie de suspendare a autorizaţiei ori a avizului sau pentru care
s-a instituit supravegherea ori administrarea specială pentru activitate
desfăşurată în legătură cu pensiile private
In Registru se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea entităţii;
3. codul autorizaţiei/avizului
în Registru;
4. numărul şi data deciziei Comisiei privind
retragerea autorizaţiei sau a avizului, de suspendare, de instituire a
supravegherii speciale ori a administrării speciale;
5. observaţii.
Art. 6. - La rubrica „Observaţii" se vor completa,
după caz, date referitoare la: procedura insolvenţei, fuziune, divizare sau
lichidare a entităţii, precum şi alte situaţii similare sau sancţiuni aplicate
de Comisie.
Art. 7. - (1) In cazul în care uneia dintre entităţile
înscrise în Registru i se retrage autorizaţia/avizul, codul
autorizaţiei/avizului acesteia nu va mai fi atribuit niciunei alte entităţi.
(2) In cazul în care uneia dintre entităţile înscrise
în Registru i se retrage autorizaţia/avizul şi ulterior este reautorizată sau
reavizată, aceasta primeşte un cod al autorizaţiei/avizului diferit de cel
iniţial.
(3) Registrul este creat, păstrat şi actualizat pe
suport informatic de către Comisie.
(4) Partea conţinând datele publice din Registrul
fondurilor de pensii private şi al administratorilor poate fi vizualizată pe
adresa de web a Comisiei www.csspp.ro.
1) Această secţiune
va deveni activă după realizarea legislaţiei secundare a Comisiei de
Supraveghere a Sistemului de Pensii Private cu privire la autorizarea/avizarea
actuarilor pe piaţa fondurilor de pensii private.
CAPITOLUL III
Informaţiile conţinute de secţiunea publică a
Registrului
Art. 8. - Informaţiile ce vor fi completate în
secţiunea publică a Registrului sunt următoarele:
Secţiunea P1 - Administratori
de fonduri de pensii
Subsecţiunea P1-A1. Administratori de fonduri de pensii facultative
Pentru administratorii de fonduri de pensii
facultative, care pot fi societăţi de pensii, societăţi de asigurări sau
societăţi de administrare a investiţiilor, în Registru - Secţiunea publică - se
vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea administratorului fondului de pensii
facultative;
3. codul administratorului fondului de pensii
facultative din Registru;
4. numărul şi data deciziei de autorizare a Comisiei
sau a unei alte autorităţi competente din UE;
5. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon,
fax, adresa website;
6. numărul de înregistrare la registrul comerţului;
7. codul unic de înregistrare;
8. lista acţionarilor
administratorului;
9. lista membrilor consiliului de administraţie;
10. numele fondului/fondurilor de pensii facultative
administrat(e);
11. statul membru gazdă aparţinând altui stat al
Uniunii Europene sau Spaţiului Economic European din care administratorul
acceptă contribuţii de la participanţi.
Subsecţiunea P1-B1. Administratori de fonduri de pensii private
Pentru administratorii de fonduri de pensii private, în
Registru - Secţiunea publică - se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea administratorului fondului de pensii
private;
3. codul administratorului fondului de pensii private
din Registru;
4. numărul şi data deciziei de autorizare a Comisiei
sau a unei alte autorităţi competente din UE;
5. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon,
fax, adresa website;
6. număr de înregistrare la registrul comerţului;
7. codul unic de înregistrare;
8. lista acţionarilor administratorului;
9. lista membrilor consiliului de administraţie;
10. numele fondului de pensii private;
11. statul membru gazdă aparţinând altui stat al
Uniunii Europene sau Spaţiului Economic European din care administratorul
acceptă contribuţii de la participanţi.
Secţiunea P2 - Fonduri de pensii
Subsecţiunea P2-A. Fonduri de pensii
facultative
Pentru fondurile de pensii facultative, în Registru -
Secţiunea publică - se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea şi natura fondului de pensii
facultative;
3. codul autorizaţiei fondului de pensii facultative
din Registru;
4. numărul şi data deciziei de autorizare a Comisiei;
5. denumirea administratorului;
6. denumirea depozitarului;
7. denumirea auditorului financiar;
8. numărul şi data deciziei de autorizare a
prospectului schemei de pensii.
Subsecţiunea P2-B. Fonduri de pensii private
Pentru fondurile de pensii private, în Registru -
Secţiunea publică - se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea şi natura fondului de pensii;
3. codul autorizaţiei fondului de pensii private din
Registru;
4. numărul şi data deciziei de autorizare a Comisiei;
5. denumirea administratorului;
6. denumirea depozitarului;
7. denumirea auditorului financiar;
8. numărul şi data deciziei de autorizare a
prospectului schemei de pensii.
Secţiunea P3 - Depozitari
de fonduri de pensii
Subsecţiunea P3-A. Depozitari de fonduri de pensii facultative
Pentru depozitarii fondurilor de pensii facultative, în Registru- Secţiunea publică - se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea depozitarului fondurilor de pensii
facultative;
3. codul depozitarului în Registru;
4. numărul şi data avizului Comisiei;
5. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax,
adresa website;
6. numărul de înregistrare la registrul comerţului;
7. codul unic de înregistrare.
Subsecţiunea P3-B. Depozitari de fonduri de pensii private
Pentru depozitarii fondurilor de pensii private, în
Registru - Secţiunea publică - se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea depozitarului fondurilor de pensii
private;
3. codul avizului depozitarului în Registru;
4. numărul şi data avizului Comisiei;
5. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon,
fax, adresa website;
6. numărul de înregistrare la registrul comerţului;
7. codul unic de înregistrare.
Secţiunea P4 - Auditori financiari de fonduri de
pensii
Subsecţiunea P4-A. Auditori de fonduri de pensii facultative
Pentru auditorii financiari ai fondurilor de
pensii facultative, în Registru - Secţiunea publică
- se vor completa următoarele
date:
1. numărul curent;
2. denumirea societăţii;
3. codul avizului din Registru;
4. numărul şi data avizului Comisiei;
5. adresa, sediul social/telefon, fax, adresa website;
6. numărul de înregistrare la registrul comerţului;
7. codul unic de înregistrare.
Subsecţiunea P4-B. Auditori de fonduri de pensii private
Pentru auditorii financiari ai fondurilor de pensii
private, în Registru - Secţiunea publică - se vor completa următoarele date:
1. numărul curent;
2. denumirea societăţii;
3. codul avizului din Registru;
4. numărul şi data avizului Comisiei;
5. adresa, sediul social/telefon, fax, adresa website;
6. numărul de înregistrare la registrul comerţului;
7. codul unic de înregistrare.
Secţiunea P5 - Agenţi de marketing
Subsecţiunea
P5-A. Agenţi de marketing pentru fondurile de pensii facultative
Pentru agenţii de marketing care desfăşoară activitate
de marketing pentru fondurile de pensii facultative, persoane fizice sau
juridice, în Registru - Secţiunea publică - se vor completa, după caz,
următoarele informaţii:
1. numărul curent;
2. numele şi prenumele/denumirea societăţii;
3. codul agentului de marketing în Registru;
4. numărul şi data deciziei de autorizare/avizului
Comisiei;
5. denumirea societăţii cu care agentul a încheiat contract;
6. adresa sediului social;
7. numărul de înregistrare la registrul comerţului;
8. codul unic de înregistrare.
Subsecţiunea P5-B. Agenţi de marketing pentru fondurile de pensii private
Pentru agenţii de marketing care desfăşoară activitate
de marketing pentru fondurile de pensii private, persoane fizice sau juridice,
în Registru - Secţiunea publică - se vor completa, după caz, următoarele
informaţii:
1. numărul curent;
2. numele şi prenumele/denumirea societăţii;
3. codul agentului de marketing în Registru;
4. numărul şi data deciziei de autorizare/avizului
Comisiei;
5. denumirea societăţii cu care agentul a încheiat
contract;
6. adresa sediului social;
7. numărul de înregistrare la registrul comerţului;
8. codul unic de înregistrare.
CAPITOLUL IV
Fluxul activităţilor aferente Serviciului de
Evidenţa Entităţi Autorizate
Art. 9. - Circuitul documentelor şi al activităţilor în
cadrul Serviciului Evidenţă Entităţi Autorizate (S.E.E.A.)
este următorul:
1. Secretariatul tehnic va
transmite Direcţiei autorizare un exemplar original al
hotărârilor/deciziilor/avizelor emise de Consiliul Comisiei privind dosarul
entităţii supus analizei Consiliului Comisiei.
2. Direcţia autorizare va
înainta dosarul către S.E.E.A. în ziua primirii lui de
la Secretariatul tehnic.
3. S.E.E.A. va efectua
prelucrarea computerizată a datelor din dosar.
4. S.E.E.A. va proceda la
alocarea şi generarea codului de înscriere în Registru, împreună cu Direcţia
tehnologia informaţiilor.
5. S.E.E.A. va transmite Direcţiei
autorizare numărul de înregistrare alocat.
6. S.E.E.A. gestionează
modificările de date în Registru.
7. S.E.E.A. monitorizează
permanent datele din Registrul şi conexiunile dintre ele, în vederea
identificării incompatibilităţilor ce pot apărea.
8. S.E.E.A. elaborează, la
cererea conducerii Comisiei, situaţii centralizatoare utilizând datele din
Registru.
CAPITOLUL V
Metodologie privind modificările în Registru
Art. 10. - (1) Modificările de date ale entităţilor
autorizate sau avizate de Comisie, care implica şi modificări în Registru, vor
fi făcute la iniţiativa Comisiei, prin direcţiile şi/sau departamentele sale.
(2) In cazul în care Comisia
aprobă modificarea conţinutului unui document dintre cele care au stat la baza
autorizării/avizării unei entităţi şi care, pe cale de consecinţă, conduce la
modificarea datelor înscrise în Registru, S.E.E.A., în baza unei note interne,
va opera în Registru modificările respective.
(3) In cazul apariţiei unor erori materiale care
implică modificări de date în Registru, se vor avea în vedere prevederile art.
5 şi 6 din Norma metodologică a Comisiei privind avizarea/autorizarea.