HOTARARE Nr.
14 din 6 mai 2009
pentru aprobarea Normei nr.
11/2009 privind procedura de supraveghere a punerii în aplicare a sanctiunilor
internationale în sistemul pensiilor private
ACT EMIS DE:
COMISIA DE SUPRAVEGHERE A SISTEMULUI DE PENSII PRIVATE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 328 din 18 mai 2009
In temeiul dispoziţiilor art.
16, art. 23 lit. f) şi ale art. 24 lit. o) din Ordonanţa de urgenţă a
Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea
Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări
şi completări prin Legea nr. 313/2005,
având în vedere dispoziţiile art. 12 alin. (2) şi ale
art. 17 alin. (6) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind
punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale,
în baza hotărârii luate în şedinţa Consiliului Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private din data
de 6 mai 2009,
Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii
Private emite următoarea hotărâre:
Art. 1. - Se aprobă Norma nr. 11/2009 privind procedura
de supraveghere a punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale în sistemul
pensiilor private, prevăzută în anexa care face parte integrantă din prezenta
hotărâre.
Art. 2. - Prezenta hotărâre şi norma menţionată la art.
1 se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I,
şi pe site-ul Comisiei de
Supraveghere a Sistemului de Pensii Private (www.csspp.ro).
Art. 3. - Direcţia secretariat, directorul general şi
Direcţia reglementare vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor
prezentei hotărâri.
Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Sistemului de
Pensii Private,
Mircea Oancea
ANEXĂ
NORMA Nr. 11/2009
privind procedura de supraveghere a punerii în
aplicare a sancţiunilor internaţionale în sistemul pensiilor private
In temeiul dispoziţiilor art. 16, art. 23 lit. f) şi
ale art. 24 lit. o) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind
înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului
de Pensii Private, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 313/2005,
având în vedere prevederile Legii nr. 204/2006 privind
pensiile facultative, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale Legii
nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu
modificările şi completările ulterioare,
în baza art. 12 alin. (2) şi a art. 17 alin. (6) din
Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a
sancţiunilor internaţionale,
Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private,
denumită în continuare Comisie, emite prezenta normă.
CAPITOLUL I
Dispoziţii generale
Art. 1. - Prezenta normă reglementează modul de
supraveghere a punerii în aplicare de către entităţile autorizate de către
Comisie a sancţiunilor internaţionale instituite prin actele prevăzute la art.
1 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în
aplicare a sancţiunilor internaţionale.
Art. 2. - Termenii şi expresiile utilizate în prezenta
normă au semnificaţiile prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.
202/2008, semnificaţiile prevăzute la art. 2 din Legea nr. 204/2006 privind
pensiile facultative, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în
continuare Legea nr. 204/2006, precum şi la art. 2 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de
pensii administrate privat, republicată, cu modificările şi completările
ulterioare, denumită în continuare Legea nr.
411/2004.
CAPITOLUL II
Activitatea de supraveghere a punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale
Art. 3. - Comisia asigură publicitatea prevederilor
actelor care instituie sancţiuni internaţionale obligatorii în România, prin
afişarea pe pagina de internet proprie.
Art. 4. - (1) Ulterior adoptării unui act prin care
sunt instituite sancţiuni internaţionale, orice entitate autorizată de Comisie,
care are date şi informaţii despre persoane ori entităţi desemnate, care deţine
sau are sub control bunuri ori care are date şi informaţii despre acestea,
despre tranzacţii legate de bunuri sau în care sunt implicate persoane ori
entităţi desemnate, are obligaţia de a înştiinţa Comisia din momentul în care
ia cunoştinţă despre existenţa situaţiei care impune înştiinţarea.
(2) Comisia va lua în considerare numai acele
înştiinţări care cuprind cel puţin datele personale şi datele de contact minime
care să permită identificarea autorului acesteia.
(3) In situaţia în care constată că înştiinţarea
primită nu face obiectul domeniului său de competenţă, Comisia transmite în
termen de 24 de ore înştiinţarea către autoritatea competentă, In situaţia în
care autoritatea competentă nu poate fi identificată, înştiinţarea se transmite
Ministerului Afacerilor Externe, în calitatea sa de coordonator al Comitetului
interinstituţional.
Art. 5. -In activitatea sa de supraveghere, Comisia verifică respectarea de către entităţile prevăzute la art. 1
a măsurilor dispuse prin actele ce instituie sancţiuni internaţionale.
Art. 6. - (1) Entităţile prevăzute la art. 1 au
obligaţia să întocmească, să stabilească şi să aplice proceduri şi mecanisme
interne adecvate, potrivit legislaţiei în vigoare referitoare la spălarea banilor şi/sau finanţări ale actelor de
terorism.
(2) Entităţile prevăzute la
art. 1 au obligaţia să transmită Comisiei copii ale procedurilor interne
prevăzute la alin. (1), în termen de 90 zile calendaristice de la data intrării
în vigoare a prezentei norme.
(3) Orice modificare a
procedurilor interne se notifică Comisiei în termen de 5 zile lucrătoare de la
data efectuării modificării.
Art. 7. - (1) Entităţile prevăzute la art. 1 au
obligaţia să raporteze tranzacţiile prezumate ca fiind tranzacţii suspecte,
potrivit legislaţiei în vigoare referitoare la spălarea banilor şi/sau
finanţări ale actelor de terorism şi să transmită raportările efectuate
Ministerului Finanţelor Publice, prin Agenţia Naţională de Administrare
Fiscală, precum şi Comisiei.
(2) Raportările trebuie să includă toate datele
relevante privind persoanele, contractele şi conturile implicate, precum şi
valoarea totală a bunurilor.
Art. 8. - Comisia organizează o evidenţă proprie cu
privire la punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale în sistemul pensiilor private şi transmite aceste
informaţii, la cerere,
Ministerului Finanţelor Publice.
CAPITOLUL III
Dispoziţii finale
Art. 9. - Termenele prevăzute de prezenta normă, care
expiră într-o zi de sărbătoare legală sau într-o zi lucrătoare, se vor prelungi
până la sfârşitul următoarei zile lucrătoare.
Art. 10. - Nerespectarea dispoziţiilor cuprinse în
prezenta normă se sancţionează în conformitate cu prevederile legislaţiei în
vigoare, respectiv art.16, art. 81 alin. (1) lit. c), art. 140 alin. (1), art.
141 alin. (1) lit. g), alin. (2), (3), (4), (6), (7), (9), (10) din Legea nr.
411/2004 şi art. 38 lit. c), art. 120 alin. (1), art. 121 alin. (1) lit. k) şi
alin. (2), (3), (4), (6), (7), (9) şi (10) din Legea nr. 204/2006, precum şi în
conformitate cu prevederile art. 26 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.
202/2008.
Art. 11. - Prezenta normă se completează de drept cu
celelalte prevederi legale incidente.