Decizia Nr.778 din 01.11.2011

privind sancţionarea domnului Dobrescu Ioan, conducător executiv la Societatea Comercială „Grant Insurance Broker de Asigurare“ - S.R.L., cu retragerea aprobării
ACT EMIS DE: Comisia de Supraveghere a Asigurarilor
ACT PUBLICAT ÎN MONITORUL OFICIAL NR. 796 din 10 noiembrie 2011

Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/1.07.2001, reprezentată legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,în baza Hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în extrasul şedinţei din data de 11 octombrie 2011, în cadrul căreia au fost analizate rezultatele controlului efectuat la Societatea Comercială „Grant Insurance Broker de Asigurare“ - S.R.L., cu sediul social în municipiul Buzău, bd. Nicolae Bălcescu, bl. 11, parter, ap. 1, camera 1, judeţul Buzău, J10/673/16.09.2009, CIF 26000675/16.09.2009, RBK-608/4.02.2010,a constatat următoarele:1. Începând cu data de 19 ianuarie 2010 Societatea Comercială „Grant Insurance Broker de Asigurare“ - S.R.L. nu a făcut dovada deţinerii unui contract valabil de răspundere civilă profesională. Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. c) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 13 alin. (8) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, precum şi condiţiile de menţinere a acesteia, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 15/2010. Fapta constituie contravenţie potrivit prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi m²) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.2. Societatea Comercială „Grant Insurance Broker de Asigurare“ - S.R.L.:a)nu a transmis în format letric şi electronic raportările anuale 2010, raportările trimestrelor I şi II 2010, raportările aferente trimestrului II 2011 şi semestrelor I 2010 şi I 2011;b)a transmis cu întârziere în format letric raportările trimestrului IV 2010 şi raportările trimestrelor III 2010 şi I 2011 în format letric şi electronic.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare. Faptele constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), f), m²) şi m³) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. 3. Raportările privind taxa de funcţionare pe trimestrele I, II, III, IV 2010 şi pe trimestrul I 2011 au fost transmise cu întârziere, iar cea aferentă trimestrului II 2011 nu a fost transmisă, fiind astfel încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. III lit. e) din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare. Fapta constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), f), m²) şi m³) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. 4. Nu a fost comunicat numele persoanei desemnate cu responsabilităţi în prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism şi nu s-au transmis procedurile interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de evaluare şi gestionare a riscurilor. Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 5 alin. (1) şi (10) şi art. 6 alin. (1) şi (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008, cu modificările şi completările ulterioare. Fapta constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a), f) şi m²) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. 5. Nu s-au comunicat numele şi funcţia persoanei desemnate din cadrul societăţii, cu responsabilităţi de supraveghere şi punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale. Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 9 alin. (1) şi (2) din Normele privind procedura de supraveghere, în domeniul asigurărilor, a aplicării sancţiunilor internaţionale, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 13/2009. Fapta constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), m²) şi m³) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. 6. Nu au fost comunicate datele de identificare şi de contact ale persoanei responsabile cu administrarea arhivei şi Nomenclatorul arhivistic al societăţii. Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 14 şi 15 din Normele privind organizarea activităţii de arhivă la asigurători, reasigurători şi intermediari în asigurări şi/sau în reasigurări, aprobate prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 4/2010. Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), f) şi m²) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării dreptului asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât, în şedinţa din data de 11 octombrie 2011, sancţionarea cu retragerea aprobării acordate domnului Dobrescu Ioan, conducător executiv la Societatea Comercială „Grant Insurance Broker de Asigurare“ - S.R.L., în conformitate cu prevederile art. 5 lit. d) şi ale art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, drept care d e c i d e: Articolul 1În conformitate cu prevederile art. 5 lit. d) şi ale art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare, se sancţionează cu retragerea aprobării acordate domnul Dobrescu Ioan, conducător executiv la Societatea Comercială „Grant Insurance Broker de Asigurare“ - S.R.L., cu domiciliul în municipiul Buzău, str. Spiru Haret, bl. 5 A, et. 1, ap. 6, judeţul Buzău, identificat prin CI seria XZ nr. 310815. Articolul 2(1) Împotriva prezentei decizii domnul Dobrescu Ioan poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.(2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii sancţionatoare, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. Articolul 3Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, Constantin Buzoianu