DECIZIE Nr. 55
din 18 ianuarie 2010
privind sanctionarea
Societatii Comerciale „Group Insurance Broker" - S.R.L. cu retragerea
autorizatiei
ACT EMIS DE:
COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 54 din 25 ianuarie 2010
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul
în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18,
sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001,
reprezentată legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19),
precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea
de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi
completările ulterioare,
în baza hotărârii Consiliului Comisiei de
Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al
şedinţei din data de 15 decembrie 2009, în cadrul căreia a fost
analizată Nota nr. IX. 1.156 din 9 decembrie 2009 privind controlul
efectuat la Societatea Comercială „Group Insurance Broker" - S.R.L.,
cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Drumul Murgului nr. 4, bl. C4, sc.
1, et. 1, ap. 6, sectorul 3, J40/14074/01.09.2004, CUI 16724018,
RBK-238/20.10.2004, reprezentată legal de domnul Sorin Adam, persoană
semnificativă,
a constatat următoarele:
1. Nu a fost încheiată şi transmisă la
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor copia contractului de asigurare de
răspundere civilă profesională valabil începând cu data de 9
august 2008.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin.
(5) lit. c) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi
supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările
ulterioare, ale art. 3 alin. (6) din Normele privind forma şi
conţinutul raportărilor pe care trebuie să le întocmească
brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul
preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr.
113.139/2006*), şi ale art. 7 lit. b) din Normele privind autorizarea
brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin
Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr.
3.110/2004, cu modificările ulterioare.
Fapta constituie contravenţie potrivit art. 39
alin. (2) lit. a) şi m2) din Legea nr. 32/2000, cu
modificările şi completările ulterioare.
2. Nu au fost comunicate la Comisia de Supraveghere a
Asigurărilor numele, funcţia şi responsabilităţile
stabilite pentru persoana din cadrul personalului propriu care să
aibă responsabilităţi în aplicarea şi respectarea
prevederilor legale în vigoare privind combaterea spălării banilor
şi a finanţării actelor de terorism.
Nu au fost remise către Comisia de Supraveghere a
Asigurărilor procedurile interne în materie de cunoaştere a
clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control
intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi
împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spălare de bani
şi finanţare a actelor de terorism.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin.
(5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi
completările ulterioare, ale art. 5 alin. (1) şi (10) şi ale
art. 6 alin. (1) şi (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea
spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism
prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul
preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008.
Faptele constituie contravenţie potrivit art. 39
alin. (2) lit. a), m2) şi m3) din Legea nr. 32/2000,
cu modificările şi completările ulterioare.
Faţă de motivele de fapt şi de drept
arătate, în scopul apărării dreptului asiguraţilor şi
al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în
România, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât,
în şedinţa din data de 15 decembrie 2009, sancţionarea
Societăţii Comerciale „Group Insurance Broker" - S.R.L. cu
retragerea autorizaţiei de funcţionare, în conformitate cu
prevederile art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000, cu
modificările şi completările ulterioare,
drept care decide:
Art. 1. - Se sancţionează Societatea
Comercială „Group Insurance Broker" - S.R.L., cu sediul în municipiul
Bucureşti, str. Drumul Murgului nr. 4, bl. C4, sc. 1, et. 1, ap. 6,
sectorul 3, J40/14074/01.09.2004, CUI 16724018, RBK-238/20.10.2004,
reprezentată legal de domnul Sorin Adam, persoană semnificativă,
cu retragerea autorizaţiei de funcţionare, în conformitate cu
prevederile art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea
de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările
şi completările ulterioare.
Art. 2. - (1) Impotriva prezentei decizii Societatea
Comercială „Group Insurance Broker" - S.R.L. poate face plângere la
Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de ia comunicarea
acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr.
32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
(2) Plângerea adresată Curţii de Apel
Bucureşti nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia,
executarea măsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile
art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi
completările ulterioare.
Art. 3. - Prezenta decizie se publică în Monitorul
Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr.
32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
Preşedintele Comisiei de Supraveghere a
Asigurărilor,
Angela Toncescu
*) Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere
a Asigurărilor nr. 113.139/2006 a fost abrogat prin Ordinul
preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009
pentru punerea în aplicare a Normelor privind forma şi conţinutul
raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le
întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, publicat în
Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 171 din 19 martie 2009.