REGULAMENT   Nr. 1 din 10 ianuarie 2005

privind supravegherea electronica prin raportari

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

    Art. 1
    Prezentul regulament stabileste procedura de transmitere electronica a raportarilor de catre entitatile reglementate si supravegheate de C.N.V.M.
    Art. 2
    In sensul prezentului regulament, termenii si expresiile de mai jos au urmatoarele semnificatii:
    a) primitor este C.N.V.M., catre care entitatile aflate sub incidenta Legii nr. 297/2004 privind piata de capital, au obligatia de a trimite raportari;
    b) entitate raportoare este o persoana fizica sau juridica aflata sub incidenta Legii nr. 297/2004 privind piata de capital care, in conformitate cu reglementarile in vigoare, are obligatia de a intocmi si trimite la C.N.V.M. raportari necesare conform reglementarilor in vigoare;
    c) depunator pe cale electronica, numit in continuare depunator, este o entitate raportoare care transmite documente catre C.N.V.M. pe cale electronica;
    d) "Supraveghere electronica prin raportari" este o aplicatie informatica tip client-server care ruleaza la primitor. Depunatorii se vor conecta la componenta server prin intermediul retelei INTERNET pentru a transmite documentele elaborate in conformitate cu reglementarile in vigoare si in formatele compatibile aplicatiei;
    e) "Raportari piata de capital" este o aplicatie informatica tip client care ruleaza pe o statie la depunator prin intermediul careia acesta se va conecta si va transmite documentele in formate compatibile aplicatiei "Supraveghere electronica prin raportari" aflata la primitor;
    f) depunere pe cale electronica este procesul de transmitere catre C.N.V.M., prin intermediul retelei INTERNET, a documentelor specificate de reglementarile emise de C.N.V.M., in formatele compatibile aplicatiei "Supraveghere electronica prin raportari";
    g) nume de utilizator si parola sunt conturi alocate de primitor fiecarui depunator pe baza carora acesta din urma va avea acces la componenta server a aplicatiei "Supraveghere electronica prin raportari" prin intermediul aplicatiei client "Raportari piata de capital".
    Art. 3
    Depunerea pe cale electronica a documentelor specificate de reglementarile C.N.V.M. se va face prin intermediul unei aplicatii informatice tip client-server "Supraveghere electronica prin raportari" a carei componenta server ruleaza pe un nod aflat in reteaua C.N.V.M., vizibil in reteaua INTERNET, iar aplicatia client "Raportari piata de capital" ruleaza pe statii cu conexiune la reteaua INTERNET aflate la entitatile raportoare.
    Art. 4
    C.N.V.M., in calitate de primitor, va livra in mod gratuit aplicatia client "Raportari piata de capital" catre entitatile raportoare in calitate de depunatori. Depunatorii vor descarca de pe website-ul C.N.V.M. aplicatia client insotita de instructiunile de instalare si utilizare impreuna cu formularele tip de completat si procedurile de urmat pentru obtinerea numelui de utilizator si parolei.
    Art. 5
    (1) In conformitate cu prevederile Legii nr. 297/2004 privind piata de capital, urmatoarele entitati au obligatia de a transmite la C.N.V.M. raportari pe cale electronica:
    a. Societati de servicii de investitii financiare;
    b. Institutii de credit;
    c. Traderi;
    d. Consultanti de investitii;
    e. Societati de administrare a investitiilor;
    f. Depozitari;
    g. Societati de investitii care se autoadministreaza;
    h. Operatori de piata;
    i. Operatori de sistem;
    j. Societati de investitii de tip inchis care se autoadministreaza;
    k. Depozitarul central;
    l. Case de compensare;
    m. Contraparte centrala;
    n. Societati de investitii financiare;
    o. Emitenti ale caror valori mobiliare sunt admise la tranzactionare pe o piata reglementata sau in cadrul unui sistem alternativ de tranzactionare.
    (2) Entitatile prevazute la alin. (1) se vor prezenta la C.N.V.M. pentru a primi numele de utilizator si parolele.
    Art. 6
    C.N.V.M., prin Directia generala supraveghere, va intocmi un plan cu programarea perioadelor de livrare a numelor de utilizator si parolelor catre depunatori pe care-l va afisa pe pagina WEB proprie. Pentru fiecare depunator se vor specifica raportarile care vor fi implementate prin prezenta aplicatie.
    Art. 7
    C.N.V.M. va notifica depunatorilor orice modificare a aplicatiei client "Raportari piata de capital".
    Art. 8
    Primitorul va asigura confidentialitatea informatiilor obtinute prin aplicarea prezentului regulament in conformitate cu prevederile Legii nr. 297/2004 privind piata de capital, cu exceptiile prevazute in legislatia in vigoare.
    Art. 9
    Primitorul si depunatorul vor semna o conventie de confidentialitate intocmita in conformitate cu modelul din anexa la prezentul regulament.
    Art. 10
    Nerespectarea dispozitiilor prezentului regulament de catre o entitate raportoare se va sanctiona in conformitate cu prevederile Titlului X al Legii nr. 297/2004 privind piata de capital.
    Art. 11
    Pana la emiterea de catre C.N.V.M. a reglementarilor specifice, obligatiile de raportare ale emitentilor ale caror valori mobiliare se tranzactioneaza pe o piata reglementata sau pe un sistem alternativ de tranzactionare din prezentul regulament se vor aplica numai emitentilor de valori mobiliare ale caror valori se tranzactioneaza pe Bursa de Valori Bucuresti si la Bursa Electronica Rasdaq la categoriile I si II.
    Art. 12
    In primele 3 luni de aplicare a prezentului regulament depunatorul va transmite raportarile atat electronic cat si pe suport hartie.
    Art. 13
    (1) Anexa constituie parte integranta a prezentului regulament.
    (2) Prezentul regulament intra in vigoare la data publicarii Ordinului de aprobare in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, si va fi publicat in Buletinul C.N.V.M. si pe website-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro).
    (3) Incepand cu data intrarii in vigoare a prezentului regulament se abroga Regulamentul nr. 2/1998 privind depunerea de documente pe cale electronica, aprobat prin Ordinul presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 5 din 24 februarie 1998, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 119 din 19 martie 1998, precum si orice alte dispozitii contrare.
    Art. 14
    Directia tehnologia informatiei, Directorul general executiv, Directia generala supraveghere si Secretariatul general vor duce la indeplinire prezentul regulament.

                                    Presedinte
                      Prof. univ. dr. Gabriela Anghelache

    ANEXA 1
    la Regulamentul nr. _____/_____

                          CONVENTIE DE CONFIDENTIALITATE
                                nr. ______/______

    INTRE:
    - COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE, persoana juridica romana, cu sediul in Bucuresti, Str. Foisorului nr. 2, sector 3, cod fiscal 6367015, reprezentata prin dl. ______________________________, Director general executiv, in calitate de primitor
    si
    - __________________________________, cu sediul in _______________________, cod fiscal ____________, reprezentata prin _____________________________, in calitate de depunator, a intervenit urmatoarea conventie de confidentialitate:

    Art. 1
    Primitorul pune pe pagina WEB proprie, la dispozitia depunatorului, aplicatia client "Raportari piata de capital", cu care acesta din urma se va conecta, prin intermediul retelei INTERNET, la aplicatia "Supraveghere electronica prin raportari", instalata pe serverul existent la C.N.V.M.
    Art. 2
    Primitorul are urmatoarele obligatii:
    a) sa predea depunatorului, nume de utilizator si parole prin care acesta din urma, utilizand numai aplicatia client "Raportari piata de capital", se conecteaza la aplicatia "Supraveghere electronica prin raportari", instalata pe serverul existent la primitor;
    b) sa pastreze deplina confidentialitate asupra tuturor datelor si informatiilor de care ia cunostinta, cu exceptiile prevazute de lege;
    c) sa asigure de urgenta modificarea numelor de utilizator si a parolelor la solicitarea depunatorului.
    Art. 3
    Predarea-primirea numelor de utilizator si a parolelor se va face pe baza de procese-verbale semnate de ambele parti.
    Art. 4
    Depunatorul are urmatoarele obligatii:
    a) sa pastreze deplina confidentialitate a numelor de utilizator si a parolelor;
    b) sa utilizeze numele de utilizator si parolele numai in conformitate cu Manualul de utilizare, disponibil pe website-ul primitorului, in categoria "Informatii utile";
    c) sa dispuna angajatului desemnat cu utilizarea aplicatiei ca dupa primirea numelor de utilizator si a parolelor de la primitor sau de la alt angajat, la prima conectare in aplicatie sa schimbe parola;
    d) in cazul in care depunatorul ia cunostinta de faptul ca numele de utilizator si parolele au intrat in posesia unor persoane neautorizate, acesta are obligatia de a informa primitorul in cel mai scurt timp, pentru a fi blocate si ulterior schimbate.
    Art. 5
    Nerespectarea prevederilor prezentei conventii atrage dupa sine raspunderea civila, contraventionala sau penala, dupa caz, conform legii.
    Art. 6
    Prevederile acestei conventii se completeaza de drept cu prevederile legii romane incidente in materie, inclusiv cu cele referitoare la protectia datelor cu caracter personal si la prevenirea si combaterea criminalitatii informatice.

    Incheiat astazi __.__.____ in doua exemplare originale, cate unul pentru fiecare parte semnatara.

                  primitor,                              depunator,
    Comisia Nationala a Valorilor Mobilare,    _______________________________
        prin Director general executiv             prin reprezentantul legal
        ______________________________         _______________________________

    Directia tehnologia informatiei _______________________