ORDIN Nr. 29
din 7 martie 2007
privind aprobarea
Instructiunii nr. 1/2007 emise in aplicarea prevederilor art. 2861 din Legea
nr. 297/2004 privind piata de capital, modificata si completata prin Legea nr.
208/2005 si Legea nr. 97/2006
ACT EMIS DE:
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 200 din 23 martie 2007
In conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi ale art. 7
alin. (3) şi (5) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat
prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin
Legea nr. 514/2002, modificat prin Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital,
cu modificările şi completările ulterioare,
în şedinţa din data de 19 februarie 2007,
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărat emiterea următorului ordin:
Art. 1. - Se aprobă Instrucţiunea nr. 1/2007 emisă în
aplicarea prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, modificată şi
completată prin Legea nr. 208/2005 şi Legea nr. 97/2006, prevăzută în anexa
care face parte integrantă din prezentul ordin.
Art. 2. - Instrucţiunea
menţionată la art. 1 se publică împreună cu ordinul de aprobare a acesteia în
Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, în Buletinul CNVM şi pe site-ul Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare (www.cnvmr.ro). Art.
3. - Direcţia reglementare din cadrul Direcţiei generale autorizare
reglementare împreună cu Secretariatul general şi cu directorul general
executiv vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.
Preşedintele Comisiei Naţionale
a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXĂ
INSTRUCŢIUNEA Nr. 1/2007
emisă în aplicarea prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, modificată si completată prin Legea nr.
208/2005 si Legea nr. 97/2006
Art. 1. - Prezenta instrucţiune
este emisă în aplicarea art. 2861 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, modificată şi
completată prin Legea nr. 208/2005 şi Legea nr. 97/2006, denumită în continuare
Legea nr. 297/2004.
Art. 2. - (1) Prevederile art. 2861 alin. (2) din Legea nr. 297/2004 referitoare la suspendarea
exerciţiului dreptului de vot sunt aplicabile în situaţia în care, la data
intrării în vigoare a Legii nr. 97/2006 sau ulterior, o persoană, singură sau
împreună cu persoanele cu care acţionează în mod concertat, deţine mai mult de
1% din capitalul social al unei societăţi de investiţii financiare, denumită în
continuare SIF.
(2) Persoana prevăzută la alin. (1) va transmite
către SIF şi operatorul de piaţă o declaraţie privind persoanele cu care
aceasta acţionează în mod concertat în ceea ce priveşte SIF, autentificată,
întocmită conform anexei la prezenta instrucţiune.
(3) In situaţia în care declaraţia menţionată la alin.
(2) este transmisă de o societate-mamă, filialele acestei societăţi sunt
exceptate de la obligaţia de a transmite declaraţia respectivă.
(4) Declaraţia prevăzută la alin. (2) va fi transmisă
în termen de maximum 3 zile lucrătoare de la data intrării în vigoare a
prezentei instrucţiuni sau, după caz, de la data dobandirii respectivei
deţineri.
(5) Orice modificare a declaraţiei prevăzute la alin.
(2) se transmite, în aceleaşi condiţii ca şi declaraţia iniţială, în termen de
maximum 3 zile lucrătoare de la data apariţiei respectivei modificări.
(6) Depozitarul central are obligaţia de a notifica de îndată conducerea SIF/societăţii de
administrare a investiţiilor, denumită în continuare SAI, care administrează SIF cu privire
la orice depăşire a limitei de 1% prevăzute la art. 2861 alin. (1) din Legea nr. 297/2004,
apărută ca urmare a unei operaţiuni pe piaţă sau a unui transfer direct
efectuat în conformitate cu prevederile legale incidente.
(7) SIF are obligaţia ca în termen de maximum 3 zile
lucrătoare de la data primirii declaraţiei menţionate la alin. (2) să aducă la
cunoştinţa publicului, prin publicare pe site-ul propriu, informaţiile din
cuprinsul acesteia.
(8) SIF are obligaţia de a transmite Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare CNVM, la sfarşitul fiecărei luni
calendaristice, lista persoanelor menţionate la art. 2 alin. (1).
Art. 3. - (1) In vederea suspendării prevăzute la alin.
(2) al art. 2861
din Legea nr. 297/2004, drepturile de vot deţinute de o persoană se calculează
cu luarea în considerare a următoarelor:
a) drepturi de vot deţinute de o terţă persoană cu care
respectiva persoană fizică sau juridică a încheiat un acord prin care cei doi
se obligă să adopte o politică comună în ceea ce priveşte respectiva societate, prin exercitarea concertată
a drepturilor de vot deţinute;
b) drepturi de vot aferente
acţiunilor deţinute de respectiva persoană fizică sau juridică care sunt
constituite în garanţie, cu condiţia ca aceasta să controleze drepturile de vot
şi să îşi declare intenţia de a le exercita;
c) drepturi de vot deţinute sau care pot fi exercitate
în conformitate cu lit. a) şi b) de o entitate controlată de respectiva
persoană fizică sau juridică;
d) drepturi de vot aferente acţiunilor aflate în
posesia respectivei persoane fizice sau juridice, pe care aceasta, în lipsa
unor instrucţiuni specifice de la proprietarii acţiunilor, poate să le exercite
fără restricţii;
e) drepturi de vot exercitate de respectiva persoană
fizică sau juridică în calitate de mandatar pe care aceasta, în lipsa unor
instrucţiuni specifice de la proprietarii acţiunilor, poate să le exercite fără
restricţii;
f) drepturi de vot deţinute de o terţă persoană, alta
decat cea prevăzută la lit. a) şi c), care acţionează în mod concertat cu
respectiva persoană fizică sau juridică.
(2) Cand SIF dobandeşte sau înstrăinează, direct ori
indirect, propriile acţiuni, aceasta face public procentul acţiunilor proprii
deţinute, cat de curand posibil, dar nu mai tarziu de 4 zile lucrătoare de la
respectiva înstrăinare sau dobandire, dacă acest procent atinge, depăşeşte ori scade sub pragul de 1% din capitalul social.
(3) In vederea calculării pragului prevăzut la art. 2
alin. (1), SIF va face public numărul total al acţiunilor emise şi al
drepturilor de vot asociate acestora la sfarşitul fiecărei luni calendaristice
dacă în cursul acesteia a avut loc o majorare sau o reducere a capitalului
social/numărului drepturilor de vot.
(4) Prevederile art. 2 alin. (1) se aplică şi în cazul
unei persoane fizice sau juridice care deţine, direct ori indirect, instrumente
financiare care îi dau dreptul să achiziţioneze acţiuni la care sunt ataşate
drepturile de vot, deja emise de un emitent ale cărui acţiuni sunt admise la
tranzacţionare pe o piaţă reglementată.
Art. 4. - (1) Responsabilitatea cu privire la calculul
limitei de deţinere, precum şi la suspendarea drepturilor de vot în cazul în
care sunt incidente prevederile art. 2861 din Legea nr. 297/2004 şi ale prezentei instrucţiuni revine
conducerii SIF sau a SAI care administrează o SIF.
(2) Anterior adunărilor generale ale acţionarilor,
conducerea SIF sau a SAI care administrează o SIF are obligaţia să verifice
pentru acţionarii înregistraţi la data de referinţă drepturile de vot care sunt
suspendate în conformitate cu prevederile art. 2861 din Legea nr. 297/2004 şi să informeze corespunzător depozitarul
central, în vederea operării în evidenţe a suspendării.
(3) Drepturile de vot se suspendă cu respectarea
prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 şi ale prezentei instrucţiuni, astfel încat
respectiva persoană să nu poată exercita în adunarea generală a acţionarilor
poziţia deţinută cu nerespectarea art. 2 alin. (1).
(4) Conducerea SIF sau a SAI care administrează o SIF
va proceda de îndată la suspendarea drepturilor de vot aferente valorilor
mobiliare ce depăşesc pragul de 1% din capitalul social al SIF, după caz,
astfel:
a) începand cu data primirii declaraţiei prevăzute la
art. 2 alin. (2); sau
b) începand cu data primirii notificării din partea CNVM în conformitate cu alin. (6); sau
c) începand cu data la care a luat cunoştinţă, din
documentele aflate la dispoziţia sa, despre situaţia prevăzută la art. 2 alin.
(1); sau
d) începand cu data primirii notificării din partea
depozitarului central, prevăzută la art. 2 alin. (6).
(5) Conducerea SIF sau a SAI care administrează o SIF
are obligaţia de a introduce în contractul încheiat cu depozitarul central
clauze, condiţii şi termeni care să permită părţilor contractante aplicarea
dispoziţiilor prezentei instrucţiuni.
(6) CNVM dispune conducerii SIF sau a SAI care
administrează o SIF să suspende drepturile de vot în cazul în care constată
neîndeplinirea obligaţiilor prevăzute la art. 2 alin. (2) şi (6) şi/sau la
alin. (1) al prezentului articol.
(7) Conducerea SIF sau a SAI care administrează o SIF
procedează la ridicarea imediată a suspendării dreptului de vot în situaţia în
care primeşte o declaraţie întocmită conform prevederilor art. 2 alin. (2) şi
(6) însoţită de documentele justificative, din care rezultă că depăşirea
limitelor de deţinere directă sau indirectă de 1% a fost înlăturată în termenul
prevăzut la alin. (4) al art. 2861 din Legea nr. 297/2004.
Art. 5. - După expirarea termenului menţionat la art.
2861 alin. (4) din
Legea nr. 297/2004 se aplică în mod corespunzător
procedura prevăzută la art. 283 din aceeaşi lege.
Art. 6. - (1) Incălcarea dispoziţiilor prezentei
instrucţiuni se sancţionează potrivit prevederilor titlului X din Legea nr. 297/2004.
(2) Incălcarea prevederilor art. 2 şi 4 constituie
contravenţie şi se sancţionează cu amendă cuprinsă între 500 lei şi 5.000 lei
în cazul persoanelor fizice şi, respectiv, cuprinsă între 0,5% şi 5% din
capitalul social vărsat pentru persoanele juridice.
(3) Odată cu sancţiunea prevăzută la alin. (2) se
poate aplica şi sancţiunea suspendării/retragerii autorizaţiei sau a
interzicerii temporare a desfăşurării unor activităţi şi servicii ce cad sub
incidenţa Legii nr. 297/2004.
(4) Includerea în cuprinsul declaraţiilor/notificărilor
prevăzute în prezenta instrucţiune a unor informaţii false intră sub incidenţa
art. 292 din Codul penal, republicat, referitor la falsul în declaraţie.
Art. 7. - Prezenta instrucţiune intră în vigoare la
data publicării acesteia şi a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, şi se
publică în Buletinul CNVM şi pe site-ul CNVM (www.cnvmr.ro).
Art. 8. - La data intrării în vigoare a prezentei
instrucţiuni se abrogă Instrucţiunea nr. 10/2005 emisă în aplicarea prevederilor art. 2861 din
Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, modificată prin Legea nr. 208/2005
pentru modificarea art. 285 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi
prin Ordonanţa Guvernului nr. 41/2005 privind reglementarea unor măsuri financiare,
aprobată prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 40/2005,
publicat în Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I,
nr. 792 din 31 august 2005.
ANEXA la
instrucţiune
Model de declaraţie deţineri conform prevederilor
art. 2861 din Legea nr. 297/2004, cu modificările şi completările ulterioare
DECLARAŢIE DEŢINERI
Societatea de investiţii
financiare................................................................................................................................................................................
Codul unic de înregistrare
........................................................................................................................................................................ ................
Simbol piaţă reglementată
........................................................................................................................................................................ .................
Tipul valorii mobiliare ........................................................................................................................................................................ .......................
Identificarea deţinătorului de acţiuni SIF:
Persoana fizică ..........................................................................................................................................................................................................
(numele şi prenumele) (B.I./paşaport seria/nr.) (codul numeric personal)
(adresa)
Persoana juridică
........................................................................................................................................................................ ..............................
(denumirea completă) (cod unic de înregistrare) sediul social (adresa)
Descrierea relaţiei deţinătorului de valori mobiliare
cu persoanele cu care acţionează în mod concertat în conformitate cu art. 2861 din Legea nr. 297/2004 privind
piaţa de capital, cu
modificările şi completările ulterioare...............................................................................................................................
........................................................................................................................................................................ .....................................................................
Număr acţiuni deţinute în mod concertat:
....................................................................................................................................................................
Procentul din capitalul social reprezentat de acţiunile
deţinute în mod concertat si numărul de voturi în AGA SIF ..........................................................
Prezenta declaraţie este dată cunoscandu-se
consecinţele legale ale declaraţiilor false prevăzute şi pedepsite de art. 292
din Codul penal.
Semnătura persoanei/reprezentantului legal al persoanei
..........................................................................................
Ştampila (pentru persoana juridică)
Data ...................................