HOTARARE Nr.
1856 din 21 decembrie 2006
pentru aplicarea sistemului
de certificare pentru Procesul Kimberley privind comertul international cu
diamante brute
ACT EMIS DE:
GUVERNUL ROMANIEI
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 1034 din 27 decembrie 2006
In temeiul art. 108 din Constituţia României,
republicată, al prevederilor art. 1, art. 2 pct. 1 lit. c), pct. 2 şi 4, art. 8
- 10, art. 11 alin. 2, art. 14 lit. c), art. 18 şi 22 din Ordonanţa de urgenţă
a Guvernului nr. 190/2000 privind regimul metalelor preţioase, aliajelor
acestora şi pietrelor preţioase în România, republicată, cu modificările şi
completările ulterioare, al prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1),
art. 45 alin. (2), art. 64 alin. (1) şi (2), art. 83 alin. (1), art. 101-106,
art. 107-111, art. 181-182 şi ale art. 201-205 din Legea nr. 86/2006 privind
Codul vamal al României şi al prevederilor art. 1, 19, 24 şi 26-28 din
Regulamentul Consiliului (CE) nr. 2.368/2002 de punere în aplicare a sistemului
de certificare pentru Procesul Kimberley privind comerţul internaţional cu
diamante brute, cu modificările şi completările ulterioare,
Guvernul României adoptă
prezenta hotărâre.
CAPITOLUL I
Dispoziţii generale
Art. 1. - Prezenta hotărâre instituie regimul de
import, export şi tranzit al diamantelor brute şi controlul intern al
operaţiunilor cu diamante brute pe teritoriul României,
având ca scop aplicarea sistemului de certificare pentru Procesul Kimberley.
Art. 2. - Operaţiunile cu diamante se desfăşoară în
condiţiile reglementate de Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 190/2000
privind regimul metalelor preţioase, aliajelor acestora şi pietrelor preţioase
în România, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, şi de prezenta
hotărâre.
Art. 3. - In sensul prezentei hotărâri, termenii şi
expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:
a) control intern -
totalitatea procedurilor reglementate, la nivel naţional, de punere în aplicare
a sistemului de certificare pentru Procesul Kimberley, în vederea eliminării
diamantelor conflictuale din comerţul legitim cu diamante brute;
b) dovezi concludente:
- un certificat sau copia certificată pentru
conformitate cu originalul a acestuia, emis de o autoritate competentă a unui
participant la Procesul Kimberley, care, pe timpul importului, a însoţit
diamantele brute ce sunt exportate;
- o factură sau un alt
document, cuprinzând informaţii cu privire la vânzătorul, donatorul sau
testatorul şi la cumpărătorul sau deţinătorul diamantelor brute, din care
rezultă că diamantele brute exportate se află pe teritoriul Comunităţii
Europene, în concordanţă cu prevederile sistemului de certificare pentru
Procesul Kimberley;
- un document prin care se confirmă certificarea
stocurilor sau o confirmare, emisă potrivit art. 6 din Regulamentul Consiliului
(CE) nr. 2.368/2002 de punere în aplicare a sistemului de certificare pentru
Procesul Kimberley privind comerţul internaţional cu diamante brute, cu
modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulament,
- o declaraţie scrisă potrivit art. 13 din
Regulament.
c) operaţiuni cu diamante - orice operaţiuni cu diamante brute sau
prelucrate, aşa cum sunt acestea definite la art. 2 pct. 2 din Ordonanţa de
urgenţă a Guvernului nr. 190/2000, republicată, cu modificările şi completările
ulterioare.
Art. 4. - (1) Autoritatea română desemnată pentru
aplicarea sistemului de certificare pentru Procesul Kimberley este Autoritatea
Naţională pentru Protecţia Consumatorilor, prin Direcţia metale preţioase şi
pietre preţioase, denumită în continuare Autoritate Comunitară.
(2) In exercitarea atribuţiilor ce îi revin,
Autoritatea Comunitară colaborează cu Comisia Europeană, cu celelalte
autorităţi comunitare, cu autorităţile competente din statele participante, cu
autorităţile responsabile de aplicarea reglementărilor Procesului Kimberley din
alte state, cu Secretariatul Procesului Kimberley şi cu organizaţiile
internaţionale care îndeplinesc atribuţii cu privire la sistemul de certificare
a diamantelor brute.
(3) Pentru aplicarea sistemului de certificare pentru
Procesul Kimberley pe teritoriul României, Autoritatea
Comunitară colaborează cu Autoritatea Naţională a Vămilor, cu Comitetul
Interministerial înfiinţat potrivit Legii nr. 206/2005 privind punerea în
aplicare a unor sancţiuni internaţionale, cu alte autorităţi şi instituţii
publice, cu organizaţiile neguvernamentale şi profesionale din domeniul
comerţului cu diamante brute.
Art. 5. - (1) Autoritatea Comunitară are următoarele
atribuţii:
a) confirmă certificatele ce însoţesc importurile de
diamante brute;
b) emite şi validează certificatele comunitare ce
însoţesc exporturile de diamante brute;
c) efectuează verificarea fizică pentru fiecare
încărcătură de diamante brute prezentată pentru import sau export, precum şi
pentru fiecare încărcătură de diamante prelucrate în sistem de perfecţionare
activă;
d) confirmă şi certifică, după caz, stocurile de
diamante brute existente la nivelul Comunităţii Europene înainte de intrarea în
vigoare a Regulamentului sau exporturile către Comunitatea Europeană, cu
maximum 5 zile înainte de intrarea în vigoare a Regulamentului;
e) raportează Comisiei Europene, conform prevederilor
art. 5 alin. (3), ale art. 10 alin. (1), ale art. 14 alin. (3) şi ale art. 15
alin. (1) din Regulament;
f) păstrează documentele conform prevederilor art. 10
alin. (2) şi ale art. 15 alin. (2) din Regulament;
g) întocmeşte şi păstrează evidenţa persoanelor fizice
şi juridice înregistrate şi păstrează rapoartele anuale înaintate de acestea;
h) păstrează evidenţe ale controalelor efectuate şi ale
rezultatelor acestora;
i) alte atribuţii stabilite
prin actele normative în vigoare.
(2) Autoritatea Comunitară percepe o redevenţă pentru
tipărirea, confirmarea, emiterea şi/sau validarea unui certificat şi pentru
verificarea fizică efectuată în conformitate cu prevederile prezentei hotărâri.
Valoarea acestei redevenţe nu poate fi mai mare decât costurile prestaţiilor
curente în materie, realizate de Autoritatea Comunitară.
Art. 6. - Autoritatea Naţională a Vămilor stabileşte,
prin decizie a conducătorului instituţiei, birourile vamale desemnate pentru
introducerea diamantelor brute pe teritoriul României, tranzitul şi, respectiv,
scoaterea diamantelor brute de pe teritoriul României.
Art. 7. - (1) Persoanele fizice şi juridice care
desfăşoară operaţiuni de import, export sau tranzit de diamante brute asigură
transportul acestora, pe toată durata procedurilor prevăzute de prezenta
hotărâre, pe riscul şi cheltuiala proprie.
(2) Persoanele prevăzute la alin. (1) au dreptul de a
fi prezente în timpul verificării integrităţii containerului şi a sigiliilor
acestuia, precum şi la deschiderea şi verificarea fizică a fiecărui lot.
CAPITOLUL II
Regimul de import
Art. 8. - (1) La importul diamantelor brute, birourile
vamale desemnate aplică procedura vamală prevăzută prin actele normative în
vigoare.
(2) Dacă în aplicarea
atribuţiilor ce le revin, inclusiv pentru verificarea existenţei originalului
certificatului însoţitor, agenţii vamali verifică fizic conţinutul
containerelor în care sunt transportate diamante brute, prin ruperea sigiliilor
originale aplicate, certifică acest fapt în documentul vamal, resigilează
coletul prin aplicarea sigiliului vamal şi notifică Autorităţii Comunitare,
prin transmiterea unei copii a declaraţiei vamale.
(3) Incărcăturile de diamante brute vor fi
transportate la Autoritatea Comunitară în termen de 3 zile de la data
eliberării acestora din vamă.
Art. 9. - (1) Autoritatea Comunitară verifică de
îndată, la prezentarea încărcăturii, integritatea containerelor şi a sigiliilor
aplicate, precum şi existenţa certificatului emis şi validat de autoritatea
competentă a unui participant.
(2) Autoritatea Comunitară este abilitată să rupă
atât sigiliile originale, cât si pe cele aplicate în condiţiile art. 8 alin.
(2).
(3) Pentru a stabili dacă conţinutul unei încărcături
corespunde datelor ce figurează în certificatul însoţitor, Autoritatea
Comunitară deschide fiecare container, efectuează verificarea fizică a fiecărui
lot de diamante brute şi întocmeşte buletinul de analiză aferent, în două
exemplare originale.
(4) Dacă Autoritatea Comunitară constată că sunt
îndeplinite condiţiile prevăzute la art. 3 din Regulament, confirmă certificatul
care însoţeşte încărcătura.
(5) In cazul în care Autoritatea Comunitară constată
diferenţe cantitative sau valorice, acestea sunt consemnate în buletinul de
analiză, precum şi în confirmarea de import aferentă certificatului şi sunt
notificate biroului vamal desemnat, în vederea regularizării operaţiunii
vamale.
(6) Autoritatea Comunitară furnizează importatorului
o copie certificată pentru conformitate cu originalul a certificatului şi un
exemplar al buletinului de analiză.
(7) Dacă Autoritatea Comunitară constată că nu sunt
îndeplinite condiţiile prevăzute la art. 3 din Regulament, pune sechestru pe
încărcătură şi dispune măsuri de verificare.
(8) Dacă Autoritatea Comunitară, în urma verificărilor
efectuate, constată buna-credinţă a importatorului sau faptul că neîndeplinirea
condiţiilor decurge din acţiunea altei autorităţi în exerciţiul funcţiunii,
dispune remedierea deficienţelor constatate, iar după constatarea remedierii
acestora ridică sechestrul si aplică procedura prevăzută la alin. (4).
CAPITOLUL III
Regimul de export
Art. 10. - (1) La prezentarea unei încărcături de
diamante brute destinate exportului, Autoritatea Comunitară va proceda de
îndată la emiterea unui certificat comunitar, dacă constată că sunt îndeplinite
condiţiile prevăzute la art. 12 alin. (1) din Regulament şi la art. 3 lit. b)
din prezenta hotărâre.
(2) Pentru a stabili dacă conţinutul unei încărcături
corespunde datelor ce figurează în certificatul emis, Autoritatea Comunitară
deschide fiecare container, efectuează verificarea fizică a fiecărui lot de
diamante brute şi întocmeşte buletinul de analiză aferent, în trei exemplare
originale.
(3) Autoritatea Comunitară
validează certificatul comunitar care însoţeşte încărcătura numai dacă a
stabilit că datele înscrise pe certificat corespund cu conţinutul acesteia şi
că fiecare container a fost sigilat corespunzător.
(4) Dacă Autoritatea Comunitară constată că nu sunt
îndeplinite condiţiile prevăzute la alin. (1), pune sechestru pe încărcătură şi
dispune măsuri de verificare.
(5) Dacă Autoritatea Comunitară, în urma
verificărilor efectuate, constată buna-credinţă a exportatorului, dispune
remedierea deficienţelor constatate, iar după constatarea remedierii acestora
ridică sechestrul şi aplică procedura prevăzută la alin. (3).
(6) Autoritatea Comunitară
furnizează exportatorului o copie certificată pentru conformitate cu originalul
a certificatului comunitar şi două exemplare ale buletinului de analiză, din
care unul pentru autoritatea vamală.
Art. 11. - (1) Autoritatea Comunitară informează exportatorul cu privire la birourile vamale desemnate, în vederea
începerii procedurilor vamale de export.
(2) La exportul diamantelor brute, birourile vamale
desemnate aplică procedura vamală prevăzută prin actele normative în vigoare.
(3) Dacă în aplicarea atribuţiilor ce le revin
agenţii vamali verifică fizic conţinutul containerelor în care sunt
transportate diamante brute, prin ruperea sigiliilor originale aplicate,
certifică acest fapt în documentul vamal, resigilează coletul prin aplicarea
sigiliului vamal şi notifică Autorităţii Comunitare, prin transmiterea unei
copii a declaraţiei vamale.
(4) Birourile vamale, stabilite conform art. 6,
notifică Autorităţii Comunitare ieşirea de pe teritoriul României a unui
transport de diamante brute, prin transmiterea unei copii a declaraţiei vamale.
CAPITOLUL IV
Regimul de tranzit
Art. 12. - (1) Prevederile art. 2 alin. (1) şi ale art.
8-11 nu se aplică diamantelor brute aflate în tranzit pe teritoriul României.
(2) La tranzitul diamantelor brute, birourile vamale desemnate aplică procedura vamală prevăzută prin actele
normative în vigoare.
(3) Dacă scopul declarat al tranzitului este acela de
a supune transportul verificărilor unei Autorităţi Comunitare în vederea confirmării certificatului
însoţitor, biroul vamal desemnat va notifica Autorităţii Comunitare, prin
transmiterea unei copii a declaraţiei vamale de tranzit.
(4) Autoritatea Comunitară îşi va îndeplini atribuţiile
conform procedurii stabilite la art. 9.
CAPITOLUL V
Controlul intern
Art. 13. - (1) Persoanele
fizice şi juridice care desfăşoară operaţiuni cu diamante brute sunt obligate
să se înregistreze la Autoritatea Comunitară.
(2) La cererea de înregistrare, depusă în scris,
persoanele fizice trebuie să anexeze:
- copia actului de identitate;
- declaraţie pe propria răspundere privind tipul de
operaţiuni cu diamante brute pe care le desfăşoară;
- copia autorizaţiei pentru operaţiuni cu metale
preţioase şi pietre preţioase, emisă de Autoritatea Naţională pentru Protecţia
Consumatorilor.
(3) La cererea de înregistrare, depusă în scris,
persoanele juridice trebuie să anexeze:
- copia certificatului unic de înregistrare sau a
altui document echivalent stabilit prin legislaţia în vigoare;
- declaraţie pe propria răspundere a persoanei
autorizate de către persoana juridică să semneze cererea de înregistrare,
privind tipul de operaţiuni cu diamante brute pe care persoana juridică le
desfăşoară;
- copia autorizaţiei pentru operaţiuni cu metale
preţioase şi pietre preţioase, emisă de Autoritatea Naţională pentru Protecţia
Consumatorilor.
(4) Nu sunt supuse înregistrării Autoritatea
Comunitară şi Autoritatea Naţională a Vămilor.
(5) In cazul în care intervin modificări în datele
furnizate conform alin. (2) şi (3) sau în cazul în care persoana fizică sau
juridică încetează să desfăşoare operaţiuni cu diamante brute, aceasta este
obligată să le comunice Autorităţii Comunitare în termen de 10 zile de la data
producerii lor.
(6) Autoritatea Comunitară înregistrează persoanele
fizice şi juridice în termen de 10 zile de la depunerea unei cereri complete şi
conforme, aplicantul fiind informat în scris asupra acestui aspect.
(7) Inregistrarea nu stabileşte drepturi de natura
unei autorizaţii şi nu acordă persoanelor fizice sau juridice dreptul de a
desfăşura operaţiuni cu metale preţioase şi pietre preţioase.
(8) Inregistrarea se face fără plata unor taxe.
Art. 14. - Fiecare act de comerţ sau fapt de comerţ
translativ de drepturi cu privire la diamante brute, cu excepţia celor de
import, export sau tranzit, trebuie să fie însoţit de cel puţin unul din
documentele prevăzute la art. 3 lit. b).
Art. 15. - (1) Persoanele fizice şi juridice care
desfăşoară operaţiuni de procesare a diamantelor brute trebuie să ţină evidenţe
privind cel puţin:
- denumirea bunurilor şi
poziţiile tarifare vamale aferente;
- caracteristicile calitative şi cantitative ale
diamantelor brute ce urmează a fi supuse procesării;
- calitatea şi cantitatea diamantelor rezultate în
urma procesării;
- pierderi şi reziduuri tehnologice.
(2) Evidenţele prevăzute la alin. (1) se păstrează pe o
durată de minimum 5 ani de la data întocmirii lor.
Art. 16. - Persoanele fizice şi juridice care
desfăşoară operaţiuni cu diamante brute sunt obligate să păstreze documentele aferente importului, exportului
şi tranzitului pe o durată de minimum 5 ani de la data intrării în posesia lor.
Art. 17. - Persoanele fizice şi juridice care
desfăşoară operaţiuni cu diamante brute sunt obligate să întocmească şi să
înainteze Autorităţii Comunitare un raport anual privind operaţiunile cu
diamante brute desfăşurate, până la data de 31 martie a fiecărui an, pentru
anul calendaristic precedent.
Art. 18. - (1) Controlul respectării prevederilor
legale privind aplicarea sistemului de certificare pentru Procesul Kimberley se
face de către personalul Autorităţii Naţionale a Vămilor, în ceea ce priveşte
reglementările vamale, şi de către personalul Autorităţii Naţionale pentru
Protecţia Consumatorilor, în ceea ce priveşte celelalte prevederi.
(2) Incărcăturile de diamante brute care, la
introducerea sau scoaterea din ţară, nu îndeplinesc condiţiile stabilite prin
Regulament şi prezenta hotărâre, se reţin şi se înregistrează de biroul vamal,
care le predă imediat în depozit Autorităţii Comunitare.
(3) Controalele dispuse de
Autoritatea Naţională pentru Protecţia Consumatorilor se fac de către
personalul cu atribuţii de control, împreună cu cel puţin un specialist anume împuternicit
din cadrul Direcţiei metale preţioase şi pietre preţioase.
(4) Persoana fizică sau
juridică controlată are următoarele obligaţii:
a) să permită accesul în toate spaţiile în care
desfăşoară sau care au legătură cu desfăşurarea operaţiunilor cu diamante
brute;
b) să prezinte diamantele brute, diamantele procesate
şi reziduurile tehnologice pe care le deţine;
c) să prezinte documentele, înregistrările, evidenţele
şi orice alte documente solicitate, care au legătură cu operaţiunile cu
diamante desfăşurate;
d) să furnizeze dovezi în susţinerea declaraţiilor pe
care le face pe durata verificării;
e) să furnizeze în scris explicaţii;
f) să permită ridicarea de înscrisuri, în copie şi
original;
g) să permită ridicarea de probe de diamante.
(5) Persoana fizică sau juridică controlată are
următoarele drepturi:
a) să solicite ca personalul care face verificarea să
se legitimeze;
b) să formuleze obiecţii;
c) să formuleze contestaţii în condiţiile prevăzute de
lege.
(6) Rezultatul controlului se consemnează într-un
proces-verbal de constatare.
Art. 19. - (1) Constituie contravenţii, dacă nu au fost
săvârşite în astfel de condiţii încât, potrivit legii penale, să fie
considerate infracţiuni, următoarele fapte:
a) importul de diamante brute cu nerespectarea
prevederilor art. 3 din Regulament;
b) neprezentarea la Autoritatea Comunitară în termenul stabilit la art. 8 alin. (3) din prezenta
hotărâre;
c) exportul diamantelor brute cu nerespectarea
prevederilor art. 11 din Regulament;
d) nereturnarea certificatului comunitar a cărui
perioadă de valabilitate a expirat către Autoritatea Comunitară, în termen de
10 zile de la data expirării;
e) desfăşurarea de operaţiuni cu diamante brute fără
înregistrarea prevăzută la art. 13 alin. (1) din prezenta hotărâre;
f) necomunicarea modificărilor intervenite în
termenul şi condiţiile prevăzute la art. 13 alin. (5) din prezenta hotărâre;
g) nerespectarea prevederilor art. 14 din prezenta
hotărâre;
h) neîntocmirea, întocmirea defectuoasă sau nepăstrarea
evidenţelor în condiţiile prevăzute la art. 15 din prezenta hotărâre;
i) nepăstrarea documentelor prevăzute la art. 16 din
prezenta hotărâre;
j) încălcarea prevederilor art. 17 din prezenta
hotărâre;
k) nerespectarea prevederilor art. 18 alin. (4) din
prezenta hotărâre.
(2) Contravenţiile prevăzute la alin. (1) lit. a)-c),
e) şi g) se sancţionează cu amendă de la 25.000 lei la 50.000 lei şi
confiscarea bunurilor ce fac obiectul contravenţiei.
(3) Contravenţiile prevăzute la alin. (1) lit. d), f)
şi h)-k) se sancţionează cu amendă de la 10.000 lei la 20.000 lei.
Art. 20. - Constatarea contravenţiei
şi aplicarea sancţiunii se fac de către personalul prevăzut la art. 18 alin.
(3).
Art. 21. - Contravenţiilor prevăzute la art. 19 le sunt
aplicabile prevederile Ordonanţei Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al
contravenţiilor, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 180/2002,
cu modificările ulterioare.
CAPITOLUL VI
Dispoziţii finale şi tranzitorii
Art. 22. - In aplicarea prevederilor prezentei
hotărâri, Autoritatea Naţională a Vămilor şi Autoritatea Naţională pentru
Protecţia Consumatorilor pot elabora proceduri, în condiţiile reglementate prin
actele de organizare şi funcţionare ale acestora.
Art. 23. - Prevederile prezentei hotărâri intră în
vigoare la data aderării României la Uniunea Europeană, cu excepţia
prevederilor privind Autoritatea Comunitară, care intră în vigoare la data
publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene a Regulamentului Comisiei
Europene de modificare a Regulamentului Consiliului (CE) nr. 2.368/2002, în
sensul completării anexei III cu datele de identificare şi de contact ale
Autorităţii Comunitare române.
PRIM-MINISTRU
CĂLIN POPESCU-TĂRICEANU
Contrasemnează:
Şeful Cancelariei Primului-Ministru,
Ion-Mircea Plângu
p. Preşedintele Autorităţii Naţionale pentru Protecţia Consumatorilor,
Ciubotaru Gheorghe
Ministrul integrării europene,
Anca Daniela Boagiu
Ministrul finanţelor publice,
Sebastian Teodor Gheorghe Vlădescu