DECIZIE Nr.
964 din 8 decembrie 2010
privind sanctionarea
Societatii Comerciale „Lasting Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L.
cu interzicerea temporara a exercitarii activitatii
ACT EMIS DE:
COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 872 din 28 decembrie 2010
Comisia de Supraveghere a Asigurarilor, cu sediul în
municipiul Bucuresti, str. Amiral Constantin Balescu nr. 18, sectorul 1, cod de
înregistrare fiscala 14045240/01.07.2001, reprezentata legal prin presedinte,
în temeiul art. 4 alin. (19), precum si al art. 39 alin. (5) din Legea nr.
32/2000 privind activitatea de asigurare si supravegherea asigurarilor, cu
modificarile si completarile ulterioare,
în baza hotarârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a
Asigurarilor, consemnata în procesul-verb al al sedintei din data de 19
octombrie 2010, în cadrul careia a fost analizata Nota nr. X. 1.457 din 15
octombrie 2010 privind controlul efectuat la Societatea Comerciala „Lasting
Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L., cu sediul în municipiul
Bucuresti, str. Victor Brauner nr. 42 C, sectorul 3, J40/7824/06.05.2008, CIF
23824397/2008, RBK-583/2009, autorizata prin Decizia Comisiei de Supraveghere a
Asigurarilor nr. 739 din 1 octombrie 2009, reprezentata legal prin dl Cismaru
Gheorghe - administrator/conducator executiv si dl Sandu Victor -
administrator,
a constatat urmatoarele:
1. Prin Decizia nr. 702 din 1 septembrie 2010 privind
controlul periodic efectuat la Societatea Comerciala „Lasting Insurance and
Reinsurance Broker" - S.R.L. s-a stabilit ca pe toata durata verificarii
vor fi puse la dispozitia echipei de control a Comisiei de Supraveghere a
Asigurarilor toate documentele si evidentele contabile si vor fi asigurate
conditiile pentru desfasurarea în mod operativ a controlului, conform
prevederilor art. 381 alin. (12) din Legea nr. 32/2000, cu
modificarile si completarile ulterioare.
La sediul societatii înregistrat în registrul comertului
si în evidentele Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor nu a fost gasit niciun
reprezentant al Societatii Comerciale „Lasting Insurance and Reinsurance
Broker" - S.R.L.
Astfel au fost încalcate prevederile art. 35 alin. (5)
lit. e) si art. 381 alin. (12) din Legea nr. 32/2000, cu
modificarile si completarile ulterioare.
Faptele constituie contraventie potrivit art. 39 alin.
(2) lit. a), d) si m2) din Legea nr. 32/2000, cu modificarile si
completarile ulterioare.
2. Situatiile financiare aferente anului 2009 si cele
aferente semestrului I 2010 nu au fost transmise.
Astfel au fost încalcate prevederile art. 35 alin. (5)
lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificarile si completarile ulterioare, ale
pct. 3 si 12 din Normele privind încheierea exercitiului financiar 2009 pentru
societatile din domeniul asigurarilor, aprobate prin Ordinul presedintelui
Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor nr. 1/2010, si ale art. 3 pct. II din
Normele privind forma si continutul raportarilor financiare si tehnice pe care
trebuie sa le întocmeasca brokerii de asigurare si/sau reasigurare, puse în
aplicare prin Ordinul presedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor nr.
3/2009, cu modificarile ulterioare.
Fapta constituie contraventie conform prevederilor art.
39 alin. (2) lit. a) si m2) din Legea nr. 32/2000, cu modificarile
si completarile ulterioare.
3. Raportarile aferente trimestrelor I si II 2010 au
fost transmise în format electronic cu întârziere si incomplet, iar cele
privind taxa de functionare nu au fost transmise.
Astfel au fost încalcate prevederile art. 35 alin. (5)
lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificarile si completarile ulterioare, si
ale art. 3 pct. III din normele puse în aplicare prin Ordinul presedintelui
Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor nr. 3/2009, cu modificarile ulterioare.
Fapta constituie contraventie conform prevederilor art.
39 alin. (2) lit. a) si m2) din Legea nr. 32/2000, cu modificarile
si completarile ulterioare.
4. Numele, functia si responsabilitatile stabilite
pentru persoana desemnata cu responsabilitati în aplicarea si respectarea
prevederilor legale în vigoare privind combaterea spalarii banilor si a
finantarii actelor de terorism nu au fost transmise.
Astfel au fost încalcate prevederile art. 6 alin. (4)
din Normele privind prevenirea si combaterea spalarii banilor si a finantarii
actelor de terorism prin intermediul pietei asigurarilor, puse în aplicare prin
Ordinul presedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor nr. 24/2008.
Fapta constituie contraventie potrivit art. 39 alin. (2)
lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificarile si completarile ulterioare.
5. Normele si procedurile interne în materie de
cunoastere a clientului, de raportare, de pastrare a evidentelor, de control
intern, de evaluare si gestionare a riscurilor, pentru a preveni si împiedica
implicarea lor în operatiuni suspecte de spalare de bani si finantare a actelor
de terorism nu au fost transmise.
Astfel au fost încalcate prevederile art. 5 alin. (10)
din normele puse în aplicare prin Ordinul presedintelui Comisiei de
Supraveghere a Asigurarilor nr. 24/2008.
Fapta constituie contraventie potrivit art. 39 alin. (2)
lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificarile si completarile ulterioare.
6. Prin Adresa nr. 30.558 din 8 octombrie 2010,
Societatea Comerciala „Lasting Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L.
a solicitat suspendarea activitatii.
Fata de motivele de fapt si de drept aratate, în scopul
apararii drepturilor asiguratilor si al promovarii stabilitatii activitatii de
asigurare în România,
Comisia de Supraveghere a Asigurarilor decide:
Art. 1. -In conformitate cu prevederile art. 39 alin.
(3) lit. d) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare si
supravegherea asigurarilor, cu modificarile si completarile ulterioare, se
sanctioneaza cu interzicerea temporara a activitatii pâna la data îndeplinirii
obligatiilor prevazute la art. 2 Societatea Comerciala „Lasting Insurance and
Reinsurance Broker" - S.R.L., cu sediul în municipiul Bucuresti, str.
Victor Brauner nr. 42 C, sectorul 3, J40/7824/06.05.2008, CIF 23824397/2008,
RBK-583/2009, autorizata prin Decizia Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor
nr. 739/2009, reprezentata legal prin dl Cismaru Gheorghe - administrator/conducator
executiv si dl Sandu Victor - administrator.
Art. 2. - Societatea Comerciala „Lasting Insurance and
Reinsurance Broker" - S.R.L., reprezentata legal prin dl Cismaru Gheorghe
- administrator/conducator executiv si dl Sandu Victor - administrator, are
obligatia prezentarii tuturor documentelor în vederea efectuarii controlului
periodic, precum si în vederea analizarii solicitarii de suspendare temporara a
activitatii.
Art. 3. - (1) Impotriva prezentei decizii Societatea
Comerciala „Lasting Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L. poate face
plângere la Curtea de Apel Bucuresti, în termen de 30 de zile de la comunicarea
acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr.
32/2000, cu modificarile si completarile ulterioare.
(2) Plângerea adresata Curtii de Apel Bucuresti nu
suspenda, pe timpul solutionarii acesteia, executarea masurii sanctionatorii,
în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu
modificarile si completarile ulterioare.
Art. 4. - Prezenta decizie se publica în Monitorul
Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr.
32/2000, cu modificarile si completarile ulterioare.
Presedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor,
Angela Toncescu