ORDIN Nr. 55
din 21 iunie 2006
privind aprobarea
Regulamentului nr. 10/2006 pentru modificarea Regulamentului nr. 3/2006 privind
autorizarea, organizarea si functionarea Fondului de compensare a
investitorilor
ACT EMIS DE:
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 604 din 12 iulie 2006
In conformitate cu prevederile
art. 1, 2 şi ale art. 7 alin. (3) şi (5) din Statutul Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr.
25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002, modificat prin Legea
nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările
ulterioare,
în şedinţa din data de 15 iunie 2006 Comisia Naţională
a Valorilor Mobiliare a hotărât emiterea următorului ordin:
Art. 1. - Se aprobă Regulamentul nr. 10/2006 pentru
modificarea Regulamentului nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea şi
funcţionarea Fondului de compensare a investitorilor, prevăzut în anexa care
face parte integrantă din prezentul ordin.
Art. 2. - Regulamentul menţionat la art. 1 intră în
vigoare la data publicării acestuia şi a prezentului ordin în Monitorul Oficial
al României, Partea I, şi va
fi publicat în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul
acesteia (www.cnvmr.ro).
Art. 3. - Direcţia
reglementare din cadrul Direcţiei generale autorizare reglementare împreună cu Secretariatul general şi cu directorul
general executiv vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului
ordin.
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXĂ
REGULAMENTUL Nr. 10/2006
pentru modificarea Regulamentului nr. 3/2006 privind
autorizarea, organizarea şi funcţionarea
Fondului de compensare a investitorilor
Articol unic. -
Regulamentul nr. 3/2006 privind autorizarea,
organizarea şi funcţionarea Fondului de compensare a investitorilor, aprobat
prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.
12/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 124 din 9 februarie 2006, se
modifică după cum urmează:
1. Alineatul (1) al
articolului 3 va avea următorul cuprins:
„Art. 3. - (1) Intermediarii care sunt înscrişi în Registrul
Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumit în continuare Registrul C.N.V.M., pentru prestarea serviciilor de investiţii financiare în numele clienţilor, precum
şi societăţile de administrare a investiţiilor înscrise în Registrul C.N.V.M.,
care au în obiectul de activitate administrarea portofoliilor individuale de
investiţii şi care îşi desfăşoară activitatea pe teritoriul României, sunt
obligaţi să participe la constituirea resurselor financiare ale Fondului în
conformitate cu prevederile art. 20."
2. Articolul 5 va avea
următorul cuprins:
„Art. 5. - (1) Fondul este persoană juridică
constituită sub forma unei societăţi pe acţiuni, emitentă de acţiuni
nominative, înfiinţată conform Legii nr. 31/1990 privind societăţile
comerciale, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, şi în
conformitate cu prevederile titlului II, cap. IX din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările
ulterioare, şi ale prezentului regulament.
(2) Actul constitutiv, aprobat în prealabil de C.N.V.M.,
va fi întocmit cu respectarea prevederilor Legii nr. 297/2004, cu modificările
ulterioare, şi ale prezentului regulament."
3. Alineatul (3) al
articolului 6 va avea următorul cuprins:
„(3) Persoanele menţionate la alin. (2) sunt acţionari
fondatori ai Fondului."
4. Alineatul (1) al
articolului 8 va avea următorul cuprins:
„Art. 8. - (1) Fondul este
administrat de un consiliu de administraţie format din cel puţin 3 membri,
persoane juridice autorizate şi/sau înscrise în Registrul C.N.V.M. şi supravegheate
de C.N.V.M., acţionari ai Fondului, în baza unui contract de administrare.
Contractul de administrare va fi semnat din partea Fondului de către persoana
desemnată de AGA şi din partea administratorilor de către reprezentanţii legali
ai persoanelor juridice numite în consiliul de administraţie al Fondului."
5. Articolul 15 va avea
următorul cuprins:
„Art. 15. - Regulamentul de organizare şi funcţionare
al Fondului prevăzut la art. 11 alin. (1) lit. f) trebuie să cuprindă şi prevederi privind sistemul de
control intern, inclusiv auditul intern."
6. Articolul 16 va avea
următorul cuprins:
„Art. 16. - Procedurile
Fondului prevăzute la art. 11 alin. (1) lit. g) vor cuprinde cel puţin
următoarele:
a) modalitatea de a dobândi, respectiv de a pierde,
calitatea de membru al Fondului;
b) modalitatea de determinare a elementelor incluse în
baza de calcul aferentă portofoliilor de instrumente
financiare şi fondurilor băneşti gestionate, în vederea stabilirii
contribuţiilor anuale şi speciale;
c) nivelul şi termenele de plată ale contribuţiilor
anuale şi speciale, precum şi condiţiile de aplicare a penalităţilor de
întârziere la plata contribuţiilor;
d) condiţiile în care poate avea loc majorarea,
diminuarea, suspendarea sau reluarea plăţii contribuţiilor membrilor Fondului;
e) termenele de raportare şi raportările ce trebuie
transmise Fondului de către membrii acestuia pentru:
1. determinarea bazei de calcul şi a cuantumului
contribuţiilor ce trebuie plătite;
2. determinarea eventualelor obligaţii de plată ce
urmează a fi compensate de Fond;
f) modul de calcul al compensaţiei pentru fiecare investitor;
g) documentele, condiţiile şi formalităţile ce
trebuie îndeplinite pentru a beneficia de compensaţiile plătite de Fond;
h) regimul şi circuitul informaţiilor şi documentelor
la care au acces reprezentanţii persoanelor juridice alese administratori ai
Fondului, salariaţii şi auditorii Fondului, în cursul exercitării atribuţiilor
lor."
7. Articolul 21 va avea
următorul cuprins:
„Art. 21. - Contribuţia iniţială a intermediarilor şi a
societăţilor de administrare a investiţiilor care au în obiectul de activitate
administrarea portofoliilor individuale de investiţii reprezintă cel puţin 1%
din capitalul iniţial minim prevăzut de Legea nr. 297/2004, cu modificările
ulterioare, corespunzător obiectului de activitate autorizat, dar nu mai puţin
de echivalentul în lei a 1.000 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua
efectuării plăţii."
8. Literele a) şi b) ale
alineatului (3) al articolului 22 vor avea următorul cuprins:
,,a) fondurile băneşti şi valoarea instrumentelor
financiare încredinţate de investitori membrilor Fondului pentru prestarea de
servicii de investiţii financiare în numele clienţilor;
b) valoarea instrumentelor financiare
calculată cu luarea în considerare a numărului acestora şi la valoarea de piaţă
la termenele de raportare stabilite de Fond în procedurile la care se face
referire în art. 16;".
9. Alineatul (4) al
articolului 22 va avea următorul cuprins:
„(4) Contribuţia aferentă unui
an calendaristic se calculează prin aplicarea cotei procentuale stabilite la
alin. (2) asupra bazei de calcul aferente anului anterior;".
10. După alineatul (4) al
articolului 22 se introduc două noi alineate, alineatele (5) şi (6), cu
următorul cuprins:
„(5) Suma contribuţiilor anuale şi/sau speciale plătite
de către toţi membrii Fondului, aferente unui an calendaristic, împreună cu
resursele financiare menţionate la art. 20 lit. a), d) şi e), aflate la
dispoziţia Fondului la data prevăzută la art. 22 alin. (2), trebuie să fie cel
puţin egală cu valoarea investiţiei medii de compensat. In înţelesul
prezentului alineat, investiţia medie de compensat este raportul dintre
suma investiţiilor compensate raportate de către membrii Fondului şi numărul
membrilor acestuia.
(6) C.N.V.M. va solicita Consiliului de administraţie
al Fondului modificarea corespunzătoare a cotei procentuale prevăzute la alin.
(1), în condiţiile în care nivelul acesteia a fost stabilit cu încălcarea
prevederilor alin. (5)."
11. Litera b) a
alineatului (2) al articolului 26 va avea următorul cuprins:
,,b) maximum 25% din volumul resurselor disponibile în
depozite la termen la instituţii de credit, cu condiţia ca expunerea Fondului
pentru fiecare instituţie de credit să nu depăşească 10% din volumul total al
resurselor financiare. Limita de 25% poate fi depăşită până la maximum 75% cu
avizul C.N.V.M., în baza unei cereri motivate a Fondului."
12. Alineatul (2) al
articolului 30 va avea următorul cuprins:
„(2) Până la 31 decembrie 2012 limita plafonului de
compensare a investitorilor este stabilită gradual pentru a atinge nivelul de
20.000 euro, după cum urmează:
a) la data autorizării Fondului, echivalentul în lei
a 1.000 euro/investitor individual;
b) începând cu 1 ianuarie 2006, echivalentul în lei a
2.000 euro/investitor individual;
c) începând cu 1 ianuarie 2007, echivalentul în lei a
4.500 euro/investitor individual;
d) începând cu 1 ianuarie 2008, echivalentul în lei a
7.000 euro/investitor individual;
e) începând cu 1 ianuarie 2009, echivalentul în lei a
9.000 euro/investitor individual;
f) începând cu 1 ianuarie 2010, echivalentul în lei a
11.000 euro/investitor individual;
g) începând cu 1 ianuarie 2011, echivalentul în lei a
15.000 euro/investitor individual;
h) începând cu 1 ianuarie 2012, echivalentul în lei a
20.000 euro/investitor individual."
13. Alineatul (2) al
articolului 32 va avea următorul cuprins:
„(2) Echivalentul în lei al obligaţiei de compensare
pentru fondurile băneşti în valută se va calcula utilizându-se cursul de
referinţă publicat de B.N.R. pentru respectiva monedă străină, în vigoare la
data constatării situaţiilor menţionate la art. 47 din Legea nr. 297/2004
privind piaţa de capital."
14. După alineatul (2) al
articolului 32 se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul
cuprins:
„(3) Echivalentul în lei al obligaţiei de compensare
pentru instrumente financiare se va calcula utilizându-se valoarea de piaţă
pentru respectivele instrumente financiare la data constatării situaţiilor
menţionate la art. 47 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital."
15.Alineatul (1) al
articolului 33 va avea următorul cuprins:
„Art. 33. - (1) Fiecare investitor care este parte
într-un cont comun de investiţii va fi luat în considerare la calculul
compensaţiei prevăzute la art. 30. In lipsa unor prevederi speciale creanţele
vor fi împărţite în mod egal între investitori.
Creanţele legate de operaţiunile efectuate într-un cont
comun de investiţii la care sunt îndreptăţiţi 2 sau mai mulţi investitori, în
calitatea lor de membri ai parteneriatului, asociaţiei sau ai unei grupări de
natură similară care nu are personalitate juridică, în scopul calculării
valorii investiţiei compensate în limitele plafonului stabilit la art. 30, vor fi
tratate ca rezultând dintr-o investiţie efectuată de un singur
investitor."
16. Articolul 40 va avea
următorul cuprins:
„Art. 40. - Fondul va publica pe site-ul propriu, în
limba română, informaţiile privind membrii, procedurile privind calculul şi
plata contribuţiilor, procedura de compensare a investitorilor, precum şi
informaţii cu privire la instituţiile de credit exonerate de la obligaţia de
plată a contribuţiilor, respectiv fondul sau schema care asigură compensarea
clienţilor acestora."