NORMA
Nr. 5 din 1 aprilie 2005
privind autorizarea operatiunilor valutare
ACT EMIS DE: BANCA NATIONALA A ROMANIEI
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 297 din 8 aprilie 2005
In baza art. 10 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Bancii Nationale a
Romaniei si a art. 7 din Regulamentul Bancii Nationale a Romaniei nr. 4/2005
privind regimul valutar,
in temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004,
Banca Nationala a Romaniei emite prezenta norma.
CAP. 1
Categorii de operatiuni supuse autorizarii
Art. 1
(1) Sunt supuse autorizarii de catre Banca Nationala a Romaniei urmatoarele
operatiuni, daca acestea nu sunt de natura datoriei publice externe:
a) operatiuni cu instrumente financiare tranzactionate in mod curent pe
piata monetara, prevazute la art. 3 pct. 3.4 lit. a) - d) din Nomenclatorul
prevazut in anexa nr. 1 la Regulamentul Bancii Nationale a Romaniei nr. 4/2005
privind regimul valutar:
a1) admiterea instrumentelor financiare romanesti pe o piata monetara
straina;
a2) admiterea instrumentelor financiare straine pe piata monetara
romaneasca;
a3) tranzactii privind achizitionarea de catre nerezidenti de instrumente
financiare romanesti pe piata monetara;
a4) tranzactii privind achizitionarea de catre rezidenti de instrumente
financiare straine pe piata monetara;
b) operatiuni in conturi curente si in conturi de depozit, deschise de
rezidenti in strainatate la institutii de credit si alte institutii asimilate
acestora, prevazute la art. 3 pct. 3.9 lit. b) si, respectiv, art. 3 pct. 3.10
lit. b) din Nomenclatorul prevazut in anexa nr. 1 la Regulamentul Bancii
Nationale a Romaniei nr. 4/2005, cu exceptia operatiunilor prevazute la art. 6.
(2) Fac exceptie de la prevederile de autorizare prevazute la alin. (1)
institutiile de credit, pentru urmatoarele operatiuni, efectuate in nume si in
cont propriu:
a) tranzactii privind achizitionarea de instrumente financiare straine pe
piata monetara, prevazute la alin. (1) lit. a4);
b) operatiuni in conturi curente si de depozit in valuta, deschise in
strainatate, prevazute la alin. (1) lit. b).
(3) Operatiunile valutare de capital prevazute la alin. (1) lit. a) si b)
vor fi liberalizate prin ordin al Bancii Nationale a Romaniei, pana la data de
1 septembrie 2006.
Art. 2
(1) La autorizarea operatiunilor valutare prevazute la art. 1 alin. (1) se
vor avea in vedere urmatoarele conditii:
a) autorizarea trebuie solicitata si obtinuta anterior inceperii derularii
operatiunii;
b) autorizarea se refera atat la initierea, cat si la derularea operatiunii
(prin plati, incasari, alte transferuri, inclusiv in natura);
c) aplicabilitatea tuturor celorlalte dispozitii legale privind
operatiunile respective;
d) orice modificare a datelor si/sau a documentelor care au stat la baza
acordarii autorizatiei, dupa caz, va fi comunicata in termen de 5 zile bancare
la Banca Nationala a Romaniei.
(2) Autorizatia se acorda din punct de vedere al regimului valutar si nu se
refera la eficienta, oportunitatea si necesitatea angajarii operatiunii
respective.
Art. 3
In vederea autorizarii operatiunilor valutare prevazute la art. 1 alin.
(1), solicitantii vor depune la registratura Bancii Nationale a Romaniei sau
vor transmite prin corespondenta o cerere de autorizare, insotita de
documentatia necesara, conform cap. II si III. In cazul persoanelor juridice si
al altor entitati, cererea de autorizare va fi semnata de persoane
imputernicite prin actul constitutiv sa reprezinte societatea sau de persoane
care pot dovedi cu acte ca au fost mandatate in mod expres sa reprezinte
societatea in relatia cu Banca Nationala a Romaniei.
CAP. 2
Autorizarea operatiunilor cu instrumente financiare tranzactionate in mod
curent pe piata monetara
Art. 4
Cererea de autorizare, in care se vor specifica institutia de credit
rezidenta prin care urmeaza sa se efectueze operatiunea respectiva, precum si
institutia de credit nerezidenta si codurile conturilor din/in care se va face
transferul, dupa caz, va fi insotita de documentatia corespunzatoare (conform
anexei nr. 1): D1 - D3.
CAP. 3
Autorizarea operatiunilor in conturi curente si in conturi de depozit in
valuta si in moneda nationala (leu) deschise de rezidenti in strainatate, la
institutii de credit si la alte institutii asimilate acestora
Art. 5
Cererea de autorizare, completata conform anexei nr. 2, va fi insotita de
documentatia corespunzatoare (conform anexei nr. 1): D1, D3 - D9.
Art. 6
Fac exceptie de la obligatia de autorizare:
a) conturile in moneda nationala (leu) deschise in tari cu care Romania are
aranjamente de convertibilitate regionala;
b) institutiile de credit, pentru activitatile desfasurate in baza
autorizatiei de functionare;
c) ambasadele, consulatele sau alte reprezentante si misiuni permanente ale
Romaniei in strainatate, pentru sumele necesare desfasurarii activitatii
specifice;
d) persoanele fizice, pentru veniturile realizate pe perioada sederii in strainatate;
aceasta exceptie se refera la mentinerea conturilor si dupa incheierea
activitatii/sederii in strainatate, dar fara a avea ca sursa orice alte
alimentari din tara, indiferent de modalitatea de efectuare a acestora
(transferuri si/sau exportul fizic de instrumente de plata sub forma de
numerar);
e) rezidentii care detin proprietati imobiliare, astfel cum sunt definite
la art. 4 pct. 4.10 din anexa nr. 1 la Regulamentul Bancii Nationale a Romaniei
nr. 4/2005, pentru veniturile aferente acestor proprietati/sumele transferate
care sunt necesare acoperirii taxelor si cheltuielilor pentru intretinerea si
administrarea proprietatii pe perioada detinerii de drept;
f) rezidentii, pentru sumele a caror repatriere este obstructionata
temporar in baza unor prevederi legale in vigoare in tara respectiva.
CAP. 4
Dispozitii comune
Art. 7
Rezidentii si nerezidentii care dispun efectuarea de operatiuni valutare
sau solicita autorizarea unor astfel de operatiuni din partea Bancii Nationale
a Romaniei raspund de autenticitatea si corectitudinea documentelor prezentate
in acest scop.
Art. 8
In termen de 30 de zile calendaristice de la data depunerii documentatiei
complete, Banca Nationala a Romaniei - Directia reglementare si autorizare va
remite solicitantului autorizatia sau va comunica in scris respingerea
autorizarii operatiunii respective, cu mentionarea motivelor care au stat la
baza respingerii cererii.
Art. 9
Banca Nationala a Romaniei poate refuza emiterea autorizatiilor din
considerente ce tin de obiectivele politicii monetare si valutare si de
situatia balantei de plati sau cand operatiunile valutare contravin
prevederilor legale in vigoare.
Art. 10
Pentru situatii care excedeaza cadrului reglementat de Regulamentul Bancii
Nationale a Romaniei nr. 4/2005, pe baza de fundamentare, cu aprobarea
conducerii executive, Banca Nationala a Romaniei poate da solutii privind
derularea operatiunilor valutare in conformitate cu principiile stabilite prin
regulament si prin celelalte dispozitii legale aplicabile.
Art. 11
In situatia in care persoana autorizata sesizeaza Bancii Nationale a
Romaniei pierderea, furtul sau deteriorarea autorizatiei, va solicita in scris
eliberarea unui duplicat al acesteia. Cererea scrisa va fi insotita de
autorizatia deteriorata sau, dupa caz, de dovada publicarii disparitiei
autorizatiei. Duplicatul va fi emis in conditiile stabilite de Banca Nationala
a Romaniei.
CAP. 5
Dispozitii tranzitorii si finale
Art. 12
Autorizatiile emise in baza prevederilor Regulamentului Bancii Nationale a
Romaniei nr. 1/2004 privind efectuarea operatiunilor valutare, cu modificarile
si completarile ulterioare, isi mentin valabilitatea.
Art. 13
Anexele nr. 1 si 2 fac parte integranta din prezenta norma.
Art. 14
Prezenta norma intra in vigoare la data de 11 aprilie 2005.
Presedintele Consiliului de administratie
al Bancii Nationale a Romaniei,
Mugur Constantin Isarescu
ANEXA 1
la norma
LISTA
documentelor necesare obtinerii autorizatiei Bancii Nationale a Romaniei
D1:
a) certificatul constatator/extrasul din registrul comertului, in urma
caruia nu au mai intervenit modificari, si certificatul de inregistrare emis de
oficiul registrului comertului ori certificatul emis de Registrul national al
persoanelor juridice fara scop patrimonial - asociatii, fundatii si federatii
sau orice alt act de inregistrare la autoritatile abilitate, dupa caz;
b) pentru nerezidenti: documentul de inregistrare la autoritatile abilitate
din tara de origine;
c) pentru persoanele fizice: documentul de identitate;
D2 - documente referitoare la admiterea instrumentelor financiare pe piata
monetara, cum ar fi: autorizatie/aviz pentru introducerea la bursa, prospectul
de emisiune, contracte/conventii incheiate cu intermediarii pe piata monetara
semnate bilateral, avizul/autorizatia emis/emisa de Comisia Nationala a
Valorilor Mobiliare (CNVM), in situatiile in care reglementarile CNVM prevad
obligativitatea emiterii unui act individual de acest tip sau alte documente
specifice fiecarei operatiuni, dupa caz; de asemenea, sunt admise documente in
format electronic, emise in conditiile respectarii prevederilor legale;
D3 - actul de inregistrare a sucursalelor sau altor sedii secundare
infiintate ulterior in strainatate, in baza legislatiei romane, dupa caz;
D4 - aprobarea de contingent necesara pentru trimiterea de personal roman
in strainatate, eliberata de Ministerul Muncii, Solidaritatii Sociale si
Familiei, dupa caz;
D5 - actul doveditor al inmatricularii sucursalelor sau altor sedii
secundare din strainatate, din care sa rezulte statutul juridic al celorlalte
sedii secundare ale firmei romanesti in strainatate; in lipsa actului doveditor
al inmatricularii celorlalte sedii secundare in strainatate, declaratia pe
propria raspundere a solicitantului ca sediul secundar respectiv nu este
persoana juridica straina;
D6 - documente care stau la baza efectuarii acestor operatiuni (contracte,
conventii, protocoale, programe etc.);
D7 - declaratia pe propria raspundere a solicitantului privind totalitatea
conturilor detinute de acesta in strainatate;
D8 - autorizatia de functionare emisa de autoritatile abilitate, dupa caz;
D9 - orice acte ori documente justificative ale operatiunii sau stipulate
de alte prevederi legale ori solicitate in mod expres de Banca Nationala a
Romaniei - Directia reglementare si autorizare, ulterior depunerii sau
remiterii documentatiei.
ANEXA 2
la norma
Referinta solicitantului ...........
Nr. .... Data ......................
CERERE DE AUTORIZARE
pentru deschiderea si functionarea unui cont in strainatate
Denumirea/Numele si prenumele ...........................................
Sediul/Adresa: judetul .............., localitatea .....................,
sectorul .........., str. ...................... nr. ..., bl. ...., sc. ....,
ap. ...., cod postal ..............., tel. ................, fax ............
Codul unic de inregistrare/Codul numeric personal .......................
Nr. de inregistrare la autoritatile abilitate ..................... Codul
CAEN ........................................................................
Conturi deja deschise in strainatate DA/NU
Felul activitatii derulate prin contul solicitat a fi autorizat
.........................................................................
Tara ....................................................................
Institutia de credit din strainatate ....................................
Nr. contului*) ..........................................................
Tipul contului*) ........................................................
Valuta ..................................................................
Justificarea cererii de deschidere a contului*)
.........................................................................
.........................................................................
Alimentarea contului se va face cu
.........................................................................
.........................................................................
Platile din cont reprezinta
.........................................................................
.........................................................................
Numele si prenumele
Semnatura autorizata
L.S.
------------
*) In situatia in care institutia de credit straina nu pune la dispozitie
solicitantului informatiile respective inainte de deschiderea contului in
strainatate, acestea vor fi comunicate Bancii Nationale a Romaniei Directia
reglementare si autorizare, in termen de 15 zile calendaristice de la data
deschiderii contului.
*) Justificarea trebuie sa contina cel putin plafonul valoric maxim al
contului si termenul pana la care acesta va fi deschis in strainatate.