DECIZIE Nr.
911 din 5 noiembrie 2010
privind sanctionarea
domnului Moldovan Calin Lucian, administrator/conducator executiv la Societatea
Comerciala „Napoca Broker de Asigurare" - S.R.L., cu retragerea aprobarii
ACT EMIS DE:
COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 769 din 17 noiembrie 2010
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în
municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de
înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal prin preşedinte,
în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr.
32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu
modificările şi completările ulterioare,
în baza hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere
a Asigurărilor, consemnată în extrasul şedinţei din data de 31 august 2010, în
cadrul căreia a fost analizată Nota nr. X.1.259din 30 august 2010 privind controlul
inopinat efectuat la Societatea Comercială „Napoca Broker de Asigurare" -
S.R.L., cu sediul social în municipiul Cluj-Napoca, str. Septimiu Albini nr.
26, ap. 11, judeţul Cluj, J12/2629/19.12.2002, cod fiscal 15106779,
RBK-147/04.10.2003,
a constatat următoarele:
1. Nu există niciun indiciu
prin care să poată fi identificată locaţia sediului la care Societatea
Comercială „Napoca Broker de Asigurare" - S.R.L. îşi desfăşoară
activitatea, aceasta nedesfăşurându-şi activitatea la sediul social declarat,
ceea ce reprezintă o încălcare a prevederilor art. 2 lit. e) din Normele
privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în
aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr.
3.110/2004, cu modificările ulterioare. Fapta constituie contravenţie conform
prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările
şi completările ulterioare.
2. De la data de 1 ianuarie
2010, Societatea Comercială „Napoca Broker de Asigurare" - S.R.L, nu a făcut
dovada deţinerii unui contract valabil de răspundere civilă profesională, fiind
astfel încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. c) din Legea nr. 32/2000,
cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 2
lit. c) şi ale art. 7 lit. b) din Normele privind autorizarea brokerilor de
asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui
Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004, cu modificările
ulterioare. Fapta constituie contravenţie potrivit prevederilor art. 39 alin.
(2) lit. a) şi m2)
din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
3. Societatea Comercială „Napoca Broker de
Asigurare" - S.R.L, nu a transmis situaţiile financiare aferente anului
2009 şi raportările aferente trimestrului I 2010, fiind astfel încălcate
prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi
completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. I şi III din
Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care
trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/de reasigurare, puse în
aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr.
3/2009, cu modificările ulterioare, şi cu prevederile pct. 12 alin. (1) din
Normele privind încheierea exerciţiului financiar 2009 pentru societăţile din
domeniul asigurărilor, aprobate prin Ordinul preşedintelui Comisiei de
Supraveghere a Asigurărilor nr. 1/2010. Faptele constituie contravenţie conform
prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), f), m2)şi m3)din
Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
4. Pentru perioada
ianuarie-iunie 2009, Societatea Comercială „Napoca Broker de Asigurare" -
S.R.L, datorează suma de 92,02 lei, reprezentând taxa de funcţionare, conform
raportărilor transmise de societate, fără ca aceasta să poată fi verificată de
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, fiind astfel încălcate prevederile art.
36 alin. (3) şi (4) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările
ulterioare. Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin.
(2) lit. a) şi m2)
din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările
ulterioare.
5. Societatea Comercială
„Napoca Broker de Asigurare" - S.R.L, a notificat cu întârziere Comisia de
Supraveghere a Asigurărilor cu privire la persoana desemnată cu
responsabilităţi în aplicarea normelor privind prevenirea şi combaterea
spălării banilor şi nu a transmis procedurile interne în materie de cunoaştere
a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de evaluare şi
gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în
operaţiuni suspecte de spălare a banilor şi finanţare a actelor de terorism,
fiind astfel încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000,
cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 5
alin. (10) şi art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea
spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei
asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008.
Fapta constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a), m2) şi m3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările
ulterioare.
Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul
apărării drepturilor asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de
asigurare în România, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a
hotărât, în şedinţa din data de 31 august 2010, sancţionarea cu retragerea
aprobării acordate a domnului Moldovan Călin Lucian, administrator/conducător
executiv la Societatea Comercială „Napoca Broker de Asigurare" - S.R.L.,
în conformitate cu prevederile art. 5 lit. d) şi ale art. 39 alin. (3) lit. e)
din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare,
drept care decide:
Art. 1. -In conformitate cu prevederile art. 5 lit. d) şi ale art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr.
32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu
modificările şi completările ulterioare, se sancţionează cu retragerea
aprobării acordate domnul Moldovan Călin Lucian, administrator/ conducător
executiv la Societatea Comercială „Napoca Broker de Asigurare" - S.R.L.,
cu domiciliul în municipiul Cluj-Napoca, str. Ana Aslan nr. 23, judeţul Cluj.
Art. 2. - (1) Impotriva prezentei decizii domnul
Moldovan Călin Lucian poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea
acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr.
32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
(2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu
suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii sancţionatorii,
în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu
modificările şi completările ulterioare.
Art. 3. - Prezenta decizie se publică în Monitorul
Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr.
32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor,
Angela Toncescu