Decizia Nr.282 din 18.05.2012

privind sancţionarea cu retragerea aprobării acordate a doamnei Elena Popescu, conducător executiv la Societatea Comercială USC ALL FINANCE BROKER DE ASIGURARE - S.R.L.
ACT EMIS DE: Comisia de Supraveghere a Asigurarilor
ACT PUBLICAT ÎN MONITORUL OFICIAL NR. 372 din 31 mai 2012

Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,în baza Hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în extrasul procesului-verbal al şedinţei din data de 24 aprilie 2012, în cadrul căreia au fost analizate rezultatele controlului efectuat la Societatea Comercială USC ALL FINANCE BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., cu sediul social în municipiul Lugoj, str. Nicolae Bălcescu nr. 14, judeţul Timiş, înmatriculată la oficiul registrului comerţului cu numărul de ordine J35/1918/30.11.2010, codul unic de înregistrare 24550311/03.10.2008, şi înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare cu nr. RBK 564/14.04.2009,a constatat următoarele:1. Societatea, prin reprezentantul său legal, nu a efectuat modificările corespunzătoare în Registrul intermediarilor în asigurări, încălcându-se astfel prevederile art. 35 alin. (5) lit. i) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu ale art. 20 din Normele privind registrul intermediarilor în asigurări şi/sau reasigurări, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 10/2007, cu modificările şi completările ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), c), m²) şi o) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.2. Societatea, prin reprezentantul său legal, nu a transmis, în format letric, raportările aferente trimestrului II 2011 şi nu a transmis, în format letric şi electronic, raportările aferente trimestrelor III şi IV 2011 şi raportările contabile aferente semestrului I 2011, fiind astfel încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. I, III lit. a,) b), c), d) din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, şi ale Ordinului preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 13/2011 pentru punerea în aplicare a Sistemului de raportare contabilă la 30 iunie 2011 a societăţilor comerciale de asigurare, de asigurare-reasigurare şi de reasigurare, precum şi a brokerilor de asigurare şi/sau reasigurare, fapt ce constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a), f), m²) şi m³) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.3. Societatea, prin reprezentantul său legal, a transmis cu întârziere raportările privind taxa de funcţionare aferente trimestrelor I şi II 2010, nu a transmis raportările aferente trimestrelor II, III şi IV 2011, fiind astfel încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. III lit. e) din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, fapt ce constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a), f), m²) şi m³) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.4. Societatea, prin reprezentantul său legal, a transmis cu întârziere Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor numele persoanei desemnate şi procedurile interne privind prevenirea şi combaterea spălării banilor, fiind astfel încălcate prevederile art. 6 alin. (4) şi ale art. 5 alin. (10) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008, cu modificările şi completările ulterioare, fapt ce constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a) şi m²) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor d e c i d e: Articolul 1În conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare, se sancţionează cu retragerea aprobării acordate doamna Elena Popescu, conducător executiv la Societatea Comercială USC ALL FINANCE BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., cu domiciliul în municipiul Lugoj, str. Cornet nr. 59, sc. A, et. II, judeţul Timiş. Articolul 2(1) Împotriva prezentei decizii doamna Elena Popescu, conducător executiv la Societatea Comercială USC ALL FINANCE BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.(2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii sancţionatoare, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. Articolul 3Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, Constantin Buzoianu