DECIZIE   Nr. 261 din 22 martie 2010

privind sanctionarea domnului Vasile Robu, conducator executiv/administrator la Societatea Comerciala „Geneve Broker de Asigurare" - S.R.L., cu retragerea aprobarii

ACT EMIS DE: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 201 din 30 martie 2010

Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19) precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,

în baza hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al şedinţei din data de 26 ianuarie 2010, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. X.73 din 15 ianuarie 2010 privind controlul dispus la Societatea Comercială „Geneve Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul în municipiul Bucureşti, bd. Decebal nr. 14, bl. S6, parter, biroul nr. 1, sectorul 3, J40/6280/27.03.2007, CUI 21459473/27.03.2007, RBK-436/24.09.2007, reprezentată legal prin domnul Vasile Robu, conducător executiv/administrator,

a constatat următoarele:

1.  Nu au fost înregistrate la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului menţiunile privind modificările actului constitutiv, conform Deciziei nr. 899 din 25 noiembrie 2009.

Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

2. La data controlului societatea nu îşi desfăşura activitatea la adresa din municipiul Bucureşti, bd. Decebal nr. 14, bl. S6, parter, biroul nr. 1, sectorul 3, fiind astfel încălcate prevederile art. 2 lit. e) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004, cu modificările ulterioare.

Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

3.  Nu a fost făcută dovada valabilităţii poliţei de asigurare de răspundere civilă profesională începând cu data de 1 decembrie 2009, respectiv nu a fost comunicată dovada plăţii tuturor ratelor de primă.

Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. c) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 2 lit. c) şi art. 7 lit. b) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004, cu modificările ulterioare.

Fapta constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a) şi m2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

4.  Nu au fost comunicate Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor numele, funcţia şi responsabilităţile stabilite pentru persoana, din cadrul personalului propriu, care să aibă responsabilităţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism.

Nu au fost remise Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor procedurile interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spălare de bani şi finanţare a actelor de terorism.

Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, ale art. 5 alin. (1) şi (10) şi ale art. 6 alin. (1) şi (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008.

Faptele constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a), m2) şi m3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării dreptului asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât, în şedinţa din data de 26 ianuarie 2010, sancţionarea cu retragerea aprobării domnului Vasile Robu, conducător executiv/administrator la Societatea Comercială „Geneve Broker de Asigurare" - S.R.L., în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare,

drept care decide:

Art. 1. -In conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare, se sancţionează cu retragerea aprobării domnul Vasile Robu, conducător executiv/administrator la Societatea Comercială „Geneve Broker de Asigurare" - S.R.L., cu domiciliul în municipiul Bucureşti, str. Iaşi nr. 26, sectorul 5, C.I. seria RR nr. 471004, emisă de S.P.CE.P. S5, la data de 13 iulie 2007, CNP 1820706430052.

Art. 2. - (1) Impotriva prezentei decizii domnul Vasile Robu poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

(2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

Art. 3. - Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor,

Angela Toncescu